Официальные документы
Разделы:
Акцизы; Налог на доходы физических лиц (НДФЛ)
В соответствии с пунктом 5.2.8.4 Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденного Постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 N 317 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 27, ст. 2780; 2005, N 33, ст. 3429; 2006, N 13, ст. 1400; N 52, ст. 5587; 2007, N 12, ст. 1417; 2008, N 19, ст. 2192; N 46, ст. 5337; 2009, N 3, ст. 378; N 6, ст. 738), и пунктом 3.7.2 Положения об аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию специалистов финансового рынка, утвержденного Приказом ФСФР России от 08.08.2006 N 06-87/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 15.09.2006, регистрационный N 8298) <*>, приказываю:
--------------------------------
<*> С изменениями и дополнениями, внесенными Приказами Федеральной службы по финансовым рынкам от 24.06.2008 N 08-26пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 09.07.2008, регистрационный N 11941).
утвердить прилагаемые экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка по депозитарной деятельности (экзамен четвертой серии).
ЭКЗАМЕНАЦИОННЫЕ ВОПРОСЫ
ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ ЭКЗАМЕНУ
ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО ДЕПОЗИТАРНОЙ
ДЕЯТЕЛЬНОСТИ (ЭКЗАМЕН ЧЕТВЕРТОЙ СЕРИИ)
Глава 1. Учетная система как часть инфраструктуры рынка ценных бумаг
Код вопроса: 1.2.1
Регулирование депозитарной деятельности в Российской Федерации осуществляется:
- I. Законами Российской Федерации;
- II. Нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
- III. Нормативными правовыми актами Центрального банка Российской Федерации (деятельность банков-депозитариев);
- IV. Нормативными правовыми актами министерства экономического развития и торговли Российской Федерации.
A. Только I и II
B. Только III
C. Только I, II и III
D. Только II и IV
Код вопроса: 1.1.2
Укажите, в каком из нижеперечисленных федеральных законов установлены требования к порядку осуществления депозитарной деятельности в Российской Федерации:
A. ФЗ "Об акционерных обществах"
B. ФЗ "О банках и банковской деятельности"
C. ФЗ "О рынке ценных бумаг"
D. ФЗ "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг"
Код вопроса: 1.1.3
Основные требования к порядку осуществления депозитарной деятельности установлены:
A. ФЗ "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг"
B. ФЗ "Об инвестиционных фондах"
C. ФЗ "Об акционерных обществах"
D. ФЗ "О рынке ценных бумаг"
Код вопроса: 1.1.4
В каких документах из перечисленных ниже зафиксированы права и обязанности депозитария по отношению к депоненту?
- I. Закон "О рынке ценных бумаг";
- II. Закон "Об акционерных обществах".
A. Только I
B. Только II
C. I и II
D. Нет правильного ответа
Код вопроса: 1.1.5
Кто является участниками учетной системы на рынке ценных бумаг?
- I. Организации, осуществляющие депозитарную деятельность;
- II. Организации, осуществляющие деятельность по ведению реестра;
- III. Трансфер-агенты;
- IV. Брокерские компании, имеющие структурные подразделения, ведущие внутренний учет операций с ценными бумагами.
A. Только I и II
B. Только I, II и III
C. Все вышеперечисленные
D. Только I
Код вопроса: 1.2.6
Какие организации из перечисленных являются участниками учетной системы на рынке ценных бумаг?
- I. Организации, осуществляющие клиринговую деятельность;
- II. Организации, осуществляющие деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг;
- III. Организации, имеющие лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности и ведущие внутренний учет операций с ценными бумагами;
- IV. Организации, осуществляющие депозитарную деятельность. Ответы:
A. Только I, II и IV
B. Только IV
C. Только II и IV
D. Только II, III и IV
Код вопроса: 1.1.7
Понятие учетной системы на рынке ценных бумаг предусмотрено:
A. Федеральным законом "О рынке ценных бумаг"
B. Нормативным правовым актом федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг
C. Гражданским кодексом РФ
D. Нормативным правовым актом Банка России
Код вопроса: 1.1.8
Кто является участниками учетной системы на рынке ценных бумаг?
A. Реестродержатели и депозитарии
B. Клиринговая организация
C. Профессиональные участники брокеры, имеющие структурные подразделения, ведущие внутренний учет операций с ценными бумагами
D. Только расчетные депозитарии
Код вопроса: 1.2.9
Из перечисленных укажите задачи, на решение которых направлено повышение эффективности российской учетной инфраструктуры:
- I. Создание конкурентоспособных условий совершения сделок с акциями российских компаний на внутреннем рынке;
Страницы: 1 из 68
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20
21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39
40 41 42 43 44 45 46 47 48 49 50 51 52 53 54 55 56 57 58
59 60 61 62 63 64 65 66 67 68
© Обращаем особое внимание коллег на необходимость ссылки на "DOCS.SUBSCHET.RU | Налоги и учет. Документы" при цитированиии (для on-line проектов обязательна активная гиперссылка)
ПРИКАЗ ФСФР РФ ОТ 14.05.2009 N 09-102/ПЗ. ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ЭКЗАМЕНАЦИОННЫХ ВОПРОСОВ ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ(ЭКЗАМЕН ЧЕТВЕРТОЙ СЕРИИ)
(Зарегистрировано в Минюсте РФ 15.06.2009 N 14089)Разделы:
Акцизы; Налог на доходы физических лиц (НДФЛ)
Зарегистрировано в Минюсте РФ 15 июня 2009 г. N 14089
ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ
от 14 мая 2009 г. N 09-102/пз
ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ЭКЗАМЕНАЦИОННЫХ ВОПРОСОВ
ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ ЭКЗАМЕНУ
ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО ДЕПОЗИТАРНОЙ
ДЕЯТЕЛЬНОСТИ (ЭКЗАМЕН ЧЕТВЕРТОЙ СЕРИИ)
от 14 мая 2009 г. N 09-102/пз
ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ЭКЗАМЕНАЦИОННЫХ ВОПРОСОВ
ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ ЭКЗАМЕНУ
ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО ДЕПОЗИТАРНОЙ
ДЕЯТЕЛЬНОСТИ (ЭКЗАМЕН ЧЕТВЕРТОЙ СЕРИИ)
В соответствии с пунктом 5.2.8.4 Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденного Постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 N 317 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 27, ст. 2780; 2005, N 33, ст. 3429; 2006, N 13, ст. 1400; N 52, ст. 5587; 2007, N 12, ст. 1417; 2008, N 19, ст. 2192; N 46, ст. 5337; 2009, N 3, ст. 378; N 6, ст. 738), и пунктом 3.7.2 Положения об аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию специалистов финансового рынка, утвержденного Приказом ФСФР России от 08.08.2006 N 06-87/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 15.09.2006, регистрационный N 8298) <*>, приказываю:
--------------------------------
<*> С изменениями и дополнениями, внесенными Приказами Федеральной службы по финансовым рынкам от 24.06.2008 N 08-26пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 09.07.2008, регистрационный N 11941).
утвердить прилагаемые экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка по депозитарной деятельности (экзамен четвертой серии).
Руководитель
В.Д.МИЛОВИДОВ
В.Д.МИЛОВИДОВ
Утверждены
Приказом ФСФР России
от 14.05.2009 N 09-102/пз
Приказом ФСФР России
от 14.05.2009 N 09-102/пз
ЭКЗАМЕНАЦИОННЫЕ ВОПРОСЫ
ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ ЭКЗАМЕНУ
ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО ДЕПОЗИТАРНОЙ
ДЕЯТЕЛЬНОСТИ (ЭКЗАМЕН ЧЕТВЕРТОЙ СЕРИИ)
Глава 1. Учетная система как часть инфраструктуры рынка ценных бумаг
Код вопроса: 1.2.1
Регулирование депозитарной деятельности в Российской Федерации осуществляется:
- I. Законами Российской Федерации;
- II. Нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
- III. Нормативными правовыми актами Центрального банка Российской Федерации (деятельность банков-депозитариев);
- IV. Нормативными правовыми актами министерства экономического развития и торговли Российской Федерации.
A. Только I и II
B. Только III
C. Только I, II и III
D. Только II и IV
Код вопроса: 1.1.2
Укажите, в каком из нижеперечисленных федеральных законов установлены требования к порядку осуществления депозитарной деятельности в Российской Федерации:
A. ФЗ "Об акционерных обществах"
B. ФЗ "О банках и банковской деятельности"
C. ФЗ "О рынке ценных бумаг"
D. ФЗ "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг"
Код вопроса: 1.1.3
Основные требования к порядку осуществления депозитарной деятельности установлены:
A. ФЗ "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг"
B. ФЗ "Об инвестиционных фондах"
C. ФЗ "Об акционерных обществах"
D. ФЗ "О рынке ценных бумаг"
Код вопроса: 1.1.4
В каких документах из перечисленных ниже зафиксированы права и обязанности депозитария по отношению к депоненту?
- I. Закон "О рынке ценных бумаг";
- II. Закон "Об акционерных обществах".
A. Только I
B. Только II
C. I и II
D. Нет правильного ответа
Код вопроса: 1.1.5
Кто является участниками учетной системы на рынке ценных бумаг?
- I. Организации, осуществляющие депозитарную деятельность;
- II. Организации, осуществляющие деятельность по ведению реестра;
- III. Трансфер-агенты;
- IV. Брокерские компании, имеющие структурные подразделения, ведущие внутренний учет операций с ценными бумагами.
A. Только I и II
B. Только I, II и III
C. Все вышеперечисленные
D. Только I
Код вопроса: 1.2.6
Какие организации из перечисленных являются участниками учетной системы на рынке ценных бумаг?
- I. Организации, осуществляющие клиринговую деятельность;
- II. Организации, осуществляющие деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг;
- III. Организации, имеющие лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности и ведущие внутренний учет операций с ценными бумагами;
- IV. Организации, осуществляющие депозитарную деятельность. Ответы:
A. Только I, II и IV
B. Только IV
C. Только II и IV
D. Только II, III и IV
Код вопроса: 1.1.7
Понятие учетной системы на рынке ценных бумаг предусмотрено:
A. Федеральным законом "О рынке ценных бумаг"
B. Нормативным правовым актом федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг
C. Гражданским кодексом РФ
D. Нормативным правовым актом Банка России
Код вопроса: 1.1.8
Кто является участниками учетной системы на рынке ценных бумаг?
A. Реестродержатели и депозитарии
B. Клиринговая организация
C. Профессиональные участники брокеры, имеющие структурные подразделения, ведущие внутренний учет операций с ценными бумагами
D. Только расчетные депозитарии
Код вопроса: 1.2.9
Из перечисленных укажите задачи, на решение которых направлено повышение эффективности российской учетной инфраструктуры:
- I. Создание конкурентоспособных условий совершения сделок с акциями российских компаний на внутреннем рынке;
Страницы: 1 из 68
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20
21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39
40 41 42 43 44 45 46 47 48 49 50 51 52 53 54 55 56 57 58
59 60 61 62 63 64 65 66 67 68
© Обращаем особое внимание коллег на необходимость ссылки на "DOCS.SUBSCHET.RU | Налоги и учет. Документы" при цитированиии (для on-line проектов обязательна активная гиперссылка)