Официальные документы

ПРИКАЗ ФСФР РФ ОТ 14.05.2009 N 09-102/ПЗ. ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ЭКЗАМЕНАЦИОННЫХ ВОПРОСОВ ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ(ЭКЗАМЕН ЧЕТВЕРТОЙ СЕРИИ)

(Зарегистрировано в Минюсте РФ 15.06.2009 N 14089)

Разделы:
Акцизы; Налог на доходы физических лиц (НДФЛ)





Зарегистрировано в Минюсте РФ 15 июня 2009 г. N 14089

ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ

от 14 мая 2009 г. N 09-102/пз

ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ЭКЗАМЕНАЦИОННЫХ ВОПРОСОВ
ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ ЭКЗАМЕНУ
ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО ДЕПОЗИТАРНОЙ
ДЕЯТЕЛЬНОСТИ (ЭКЗАМЕН ЧЕТВЕРТОЙ СЕРИИ)

В соответствии с пунктом 5.2.8.4 Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденного Постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 N 317 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 27, ст. 2780; 2005, N 33, ст. 3429; 2006, N 13, ст. 1400; N 52, ст. 5587; 2007, N 12, ст. 1417; 2008, N 19, ст. 2192; N 46, ст. 5337; 2009, N 3, ст. 378; N 6, ст. 738), и пунктом 3.7.2 Положения об аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию специалистов финансового рынка, утвержденного Приказом ФСФР России от 08.08.2006 N 06-87/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 15.09.2006, регистрационный N 8298) <*>, приказываю:
--------------------------------
<*> С изменениями и дополнениями, внесенными Приказами Федеральной службы по финансовым рынкам от 24.06.2008 N 08-26пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 09.07.2008, регистрационный N 11941).

утвердить прилагаемые экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка по депозитарной деятельности (экзамен четвертой серии).
Руководитель
В.Д.МИЛОВИДОВ
Утверждены
Приказом ФСФР России
от 14.05.2009 N 09-102/пз

ЭКЗАМЕНАЦИОННЫЕ ВОПРОСЫ
ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ ЭКЗАМЕНУ
ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО ДЕПОЗИТАРНОЙ
ДЕЯТЕЛЬНОСТИ (ЭКЗАМЕН ЧЕТВЕРТОЙ СЕРИИ)

Глава 1. Учетная система как часть инфраструктуры рынка ценных бумаг

Код вопроса: 1.2.1
Регулирование депозитарной деятельности в Российской Федерации осуществляется:
- I. Законами Российской Федерации;
- II. Нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
- III. Нормативными правовыми актами Центрального банка Российской Федерации (деятельность банков-депозитариев);
- IV. Нормативными правовыми актами министерства экономического развития и торговли Российской Федерации.

A. Только I и II
B. Только III
C. Только I, II и III
D. Только II и IV

Код вопроса: 1.1.2
Укажите, в каком из нижеперечисленных федеральных законов установлены требования к порядку осуществления депозитарной деятельности в Российской Федерации:

A. ФЗ "Об акционерных обществах"
B. ФЗ "О банках и банковской деятельности"
C. ФЗ "О рынке ценных бумаг"
D. ФЗ "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг"

Код вопроса: 1.1.3
Основные требования к порядку осуществления депозитарной деятельности установлены:

A. ФЗ "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг"
B. ФЗ "Об инвестиционных фондах"
C. ФЗ "Об акционерных обществах"
D. ФЗ "О рынке ценных бумаг"

Код вопроса: 1.1.4
В каких документах из перечисленных ниже зафиксированы права и обязанности депозитария по отношению к депоненту?
- I. Закон "О рынке ценных бумаг";
- II. Закон "Об акционерных обществах".

A. Только I
B. Только II
C. I и II
D. Нет правильного ответа

Код вопроса: 1.1.5
Кто является участниками учетной системы на рынке ценных бумаг?
- I. Организации, осуществляющие депозитарную деятельность;
- II. Организации, осуществляющие деятельность по ведению реестра;
- III. Трансфер-агенты;
- IV. Брокерские компании, имеющие структурные подразделения, ведущие внутренний учет операций с ценными бумагами.

A. Только I и II
B. Только I, II и III
C. Все вышеперечисленные
D. Только I

Код вопроса: 1.2.6
Какие организации из перечисленных являются участниками учетной системы на рынке ценных бумаг?
- I. Организации, осуществляющие клиринговую деятельность;
- II. Организации, осуществляющие деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг;
- III. Организации, имеющие лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности и ведущие внутренний учет операций с ценными бумагами;
- IV. Организации, осуществляющие депозитарную деятельность. Ответы:
A. Только I, II и IV
B. Только IV
C. Только II и IV
D. Только II, III и IV

Код вопроса: 1.1.7
Понятие учетной системы на рынке ценных бумаг предусмотрено:

A. Федеральным законом "О рынке ценных бумаг"
B. Нормативным правовым актом федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг
C. Гражданским кодексом РФ
D. Нормативным правовым актом Банка России

Код вопроса: 1.1.8
Кто является участниками учетной системы на рынке ценных бумаг?

A. Реестродержатели и депозитарии
B. Клиринговая организация
C. Профессиональные участники брокеры, имеющие структурные подразделения, ведущие внутренний учет операций с ценными бумагами
D. Только расчетные депозитарии

Код вопроса: 1.2.9
Из перечисленных укажите задачи, на решение которых направлено повышение эффективности российской учетной инфраструктуры:
- I. Создание конкурентоспособных условий совершения сделок с акциями российских компаний на внутреннем рынке;







Страницы: 1 из 68
  1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20
 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39
 40 41 42 43 44 45 46 47 48 49 50 51 52 53 54 55 56 57 58
 59 60 61 62 63 64 65 66 67 68




© Обращаем особое внимание коллег на необходимость ссылки на "DOCS.SUBSCHET.RU | Налоги и учет. Документы" при цитированиии (для on-line проектов обязательна активная гиперссылка)