ПРИКАЗ ФСФР РФ ОТ 14.05.2009 N 09-102/ПЗ. ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ЭКЗАМЕНАЦИОННЫХ ВОПРОСОВ ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ. ПРОДОЛЖЕНИЕ

- II. В поручении депонента отсутствуют идентифицирующие признаки сертификатов ценных бумаг (при закрытом способе хранения);
- III. Отсутствует необходимое количество указанных ценных бумаг на счете депонента;
- IV. Держатель реестра отказывает в проведении операции в случае перевода на другое лицо.

A. Во всех, кроме III
B. Во всех, кроме II
C. Во всех, кроме IV
D. Во всех перечисленных случаях

Код вопроса: 5.1.87
К какому классу операций относится депозитарная операция, связанная с составлением отчетов и справок о состоянии счетов депо, лицевых счетов и иных учетных регистров депозитария, или о выполнении депозитарных операций?

A. Отчетная операция
B. Служебная операция
C. Информационная операция
D. Административная операция

Код вопроса: 5.1.88
Стандартные и обязательные для всех депозитариев формы выписок, отчетов о совершенных депозитарных операциях и справок устанавливаются:

A. Нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг
B. Условиями осуществления депозитарной деятельности депозитария
C. Федеральным законом "О рынке ценных бумаг"
D. Стандартами СРО

Код вопроса: 5.2.89
Из перечисленных ниже укажите правильные утверждения в отношении предоставления депозитарием отчетов о проведенных операциях:
- I. Завершением депозитарной операции является передача отчета о выполнении операции всем лицам, указанным в регламенте исполнения данной операции в качестве получателей отчета;
- II. Обязательной является передача отчета инициатору операции;
- III. Переданный получателю отчет о совершении депозитарной операции не является официальным документом депозитария. Официальным документом депозитария является выписка по счету депо;
- IV. Выписка по счету депо является основанием для совершения проводок в учетных системах получателя выписки.

А. Верно все перечисленное
B. Верно все перечисленное, кроме IV
C. Верно только I и II
D. Верно только I и III

Код вопроса: 5.1.90
Из перечисленных ниже укажите правильные утверждения в отношении предоставления депозитарием отчетов о проведенных операциях:
- I. Завершением депозитарной операции является передача отчета о выполнении операции всем лицам, указанным в регламенте исполнения данной операции в качестве получателей отчета;
- II. Отчет о выполнении операции предоставляется инициатору операции только по его письменному запросу;
- III. Переданный получателю отчет о совершении депозитарной операции - официальный документ депозитария;
- IV. Информация обо всех отчетах, переданных депозитарием получателю, должна быть занесена в журнал выдачи отчетов.

A. Верно все перечисленное
B. Верно все перечисленное, кроме II
C. Верно только I и IV
D. Верно только I и III

Код вопроса: 5.1.91
К документам депозитария, содержащим информацию о результатах исполнения поручений и о состоянии учетных регистров депозитария, относятся:
- I. Выписки;
- II. Анкеты;
- III. Поручения;
- IV. Отчеты.

A. Только I
B. Только I и II
C. Только I и IV
D. Все вышеперечисленные

Код вопроса: 5.1.92
В какие сроки депозитарий обязан выдать депоненту выписку по его счету депо?

A. Не позднее 3-х рабочих дней с даты обращения депонента в депозитарий
B. Не позднее 5 рабочих дней с даты обращения депонента в депозитарий
C. Незамедлительно
D. В сроки, определенные Условиями осуществления депозитарной деятельности

Код вопроса: 5.1.93
В какие сроки депозитарий обязан выдать депоненту выписку по его счету депо?

A. Немедленно по исполнении депозитарной операции
B. Не позднее 3 рабочих дней с даты обращения депонента в депозитарий
C. В сроки, определенные Условиями осуществления депозитарной деятельности
D. В сроки, определяемые Стандартами СРО

Код вопроса: 5.2.94
Стандартная (обязательная) форма выписки по счету депо клиента (депонента), выдаваемой депозитарием, утвержденная нормативным правовым актом федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, должна содержать следующие данные:
- I. Номер лицевого счета зарегистрированного лица;
- II. Вид, количество, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, учитываемых на счете депо клиента (депонента), с указанием количества ценных бумаг, обремененных обязательствами, и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций;
- III. Указание на то, что выписка не является ценной бумагой;
- IV. Стандартная (обязательная) форма выписки по счету депо клиента (депонента) не утверждена в нормативных правовых актах и определяется условиями осуществления депозитарной деятельности.

A. Только I, II и III
B. Только III
C. Только IV
D. Все перечисленное неверно

Код вопроса: 5.1.95
Из перечисленных ниже укажите верное определение операции конвертации в депозитарии:

A. Операция конвертации ценных бумаг - действия депозитария, осуществляемые только по поручению депонента и связанные с обменом ценных бумаг одного выпуска, принадлежащих данному депоненту, на ценные бумаги другого выпуска
B. Операция конвертации ценных бумаг - действия депозитария, связанные с заменой (зачислением и списанием) на счетах депо ценных бумаг одного выпуска на ценные бумаги другого выпуска


Страницы: 53 из 68  <-- предыдущая  cодержание   следующая -->