ПРИКАЗ ФСФР РФ ОТ 14.05.2009 N 09-102/ПЗ. ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ЭКЗАМЕНАЦИОННЫХ ВОПРОСОВ ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ. ПРОДОЛЖЕНИЕ

- I. Работник, который в соответствии со своими должностными обязанностями осуществляет проведение операций, связанных с переходом права собственности на ценные бумаги по счетам депо клиентов;
- II. Работник, который в соответствии со своими должностными обязанностями осуществляет подписание документов, подтверждающих право собственности клиента на ценные бумаги, и документов о проведенных операциях;
- III. Работник, который в соответствии со своими должностными обязанностями проводит сверку операций по счетам депо.

A. Только I и II
B. Только II
C. Только I
D. Все перечисленные

Код вопроса: 2.1.60
Укажите, какие из перечисленных работников организации, осуществляющей депозитарную деятельность, должны иметь квалификационные аттестаты:
- I. Работник, который в соответствии со своими должностными обязанностями осуществляет проведение операций, связанных с переходом права собственности на ценные бумаги по счетам депо клиентов;
- II. Работник, который в соответствии со своими должностными обязанностями осуществляет подписание документов, подтверждающих право собственности клиента на ценные бумаги, и документов о проведенных операциях;
- III. Работник, отвечающий за осуществление внутреннего контроля такой организацией.

A. Только I и III
B. Только II
C. Только III
D. Все перечисленные

Код вопроса: 2.2.61
Укажите, какие из перечисленных работников кредитной организации, осуществляющей депозитарную деятельность, должны иметь квалификационные аттестаты:
- I. Лицо, которое в соответствии с законом или учредительными документами организации выполняет функции единоличного исполнительного органа кредитной организации, осуществляющей депозитарную деятельность;
- II. Работник, который в соответствии со своими должностными обязанностями осуществляет проведение операций, связанных с переходом права собственности на ценные бумаги по счетам депо клиентов;
- III. Работник, который в соответствии со своими должностными обязанностями осуществляет подписание документов, подтверждающих право собственности клиента на ценные бумаги, и документов о проведенных операциях;
- IV. Работник, отвечающий за осуществление внутреннего контроля такой организацией.

A. Только I и III
B. Только II, III и IV
C. Только III и IV
D. Все перечисленные

Код вопроса: 2.1.62
Кто может быть ответственным за осуществление внутреннего контроля в отношении деятельности на рынке ценных бумаг профессионального участника?

A. Руководитель профессионального участника рынка ценных бумаг
B. Контролер профессионального участника
C. Руководитель структурного подразделения профессионального участника рынка ценных бумаг
D. Риск-менеджер

Код вопроса: 2.1.63
Кто является ответственным за разработку и реализацию правил специального внутреннего контроля профессионального участника?

A. Руководитель профессионального участника рынка ценных бумаг
B. Ответственный сотрудник (начальник подразделения специального внутреннего контроля) профессионального участника
C. Руководитель структурного подразделения профессионального участника рынка ценных бумаг
D. Риск-менеджер

Код вопроса: 2.1.64
Кто устанавливает требования к деятельности контролера и срокам предоставляемой им отчетности?

A. Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг РФ
B. Саморегулируемая организация профессиональных участников
C. Профессиональный участник
D. Руководитель профессионального участника

Код вопроса: 2.1.65
Может ли контролер профучастника, осуществляющего деятельность исключительно на рынке ценных бумаг, исполнять должностные обязанности, не связанные с исполнением функций внутреннего контроля, за исключением управления рисками и выполнения обязанностей должностного лица по контролю за возникающими при совершении маржинальных сделок рисками и обеспечению информационного взаимодействия со всеми клиентами, в интересах которых совершаются маржинальные сделки?

B. Не может
C. Может, по согласованию с руководителем профессионального участника
D. Может, по согласованию с федеральным исполнительным органом по рынку ценных бумаг

Код вопроса: 2.1.66
В какие сроки, установленные Инструкцией о внутреннем контроле, контролер профучастника обязан представить руководителю профессионального участника квартальный отчет о проделанной работе?
- I. Не позднее 30 рабочих дней с даты окончания квартала;
- II. Не позднее 15 рабочих дней с даты окончания квартала;
- III. Не позднее 10 рабочих дней с даты окончания квартала.

A. Только I
B. Только II
C. Только III
D. Все перечисленное выше

Код вопроса: 2.1.67
Какие обобщенные сведения должен содержать квартальный отчет контролера профессионального участника рынка ценных бумаг?
- I. О проведенных за квартал проверках и их результатах;
- II. О причинах совершения нарушений;
- III. Об эффективности мер, принятых для устранения и предупреждения нарушений;
- IV. О рекомендациях по предупреждению нарушений.

A. I, II и III
B. I, III и IV
C. II, III и IV
D. Все перечисленное выше

Код вопроса: 2.2.68
Укажите верные утверждения, касающиеся отчетности контролера профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего депозитарную деятельность:
- I. Квартальные отчеты подготавливаются контролером в письменном виде в 2 экземплярах;


Страницы: 13 из 68  <-- предыдущая  cодержание   следующая -->