ПРИКАЗ ФСФР РФ ОТ 14.05.2009 N 09-102/ПЗ. ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ЭКЗАМЕНАЦИОННЫХ ВОПРОСОВ ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ. ПРОДОЛЖЕНИЕ

- II. Оплачивать услуги депозитария в порядке, предусмотренном депозитарным договором;
- III. Контролировать ограничения на приобретение ценных бумаг, установленные законодательством Российской Федерации.

A. Только I и II
B. Только I
C. Только I и III
D. Все вышеперечисленное

Код вопроса: 3.1.26
Укажите, кто в соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти несет ответственность за нарушение законодательства Российской Федерации в части ограничений на приобретение ценных бумаг:

A. Депозитарий
B. Владелец ценных бумаг
C. Солидарно депозитарий и владелец ценных бумаг
D. Депозитарий несет субсидиарную ответственность

Код вопроса: 3.1.27
Депозитарий в соответствии с федеральным законом несет ответственность:
- I. За неисполнение своих обязанностей по учету прав на ценные бумаги, в том числе за полноту и правильность записей по счетам депо;
- II. За ненадлежащее исполнение своих обязанностей по учету прав на ценные бумаги, в том числе за полноту и правильность записей по счетам депо;
- III. За ненадлежащий контроль за соблюдением законодательства Российской Федерации в части ограничений на приобретение ценных бумаг;
- IV. За сохранность депонированных у него сертификатов ценных бумаг. Ответы:
A. Только I и II
B. Только I, II и III
C. Только I и IV
D. Все вышеперечисленное, кроме III

Код вопроса: 3.1.28
Какие из перечисленных ниже обстоятельств могут повлиять на ответственность депозитария и его обязанность возместить клиенту убытки в соответствии с нормативным правовым актом федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг:
- I. Небрежность или неосмотрительность клиента, повлекшая убытки;
- II. Обстоятельства непреодолимой силы, повлекшие убытки клиента;
- III. Умысел клиента (депонента), вследствие которого у клиента возникли убытки;
- IV. Грубая неосторожность клиента, повлекшая убытки.

A. Только I и II
B. Только II, III и IV
C. Только II и III
D. Все вышеперечисленное

Код вопроса: 3.1.29
Из перечисленных ниже укажите случаи, когда клиент вправе потребовать от депозитария возмещения причиненных убытков в порядке, определенном законодательством Российской Федерации
- I. В случае неисполнения депозитарием своих обязанностей по учету прав на ценные бумаги;
- II. В случае разглашения депозитарием конфиденциальной информации о счете депо клиента (депонента);
- III. В случае ненадлежащего контроля депозитария за соблюдением законодательства Российской Федерации в части ограничений на приобретение ценных бумаг;
- IV. В случае необеспечения депозитарием сохранности депонированных у него сертификатов ценных бумаг.

А. Только I и II
B. Только I, II и IV
C. Только I, III и IV
D. Все вышеперечисленные

Код вопроса: 3.2.30
В соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг депозитарий не вправе:
- I. Отвечать ценными бумагами клиента (депонента) по собственным обязательствам, а также использовать их в качестве обеспечения исполнения собственных обязательств, обязательств других клиентов и иных третьих лиц;
- II. Обусловливать заключение депозитарного договора с клиентом (депонентом) отказом последнего от каких-либо прав, закрепленных ценными бумагами;
- III. Распоряжаться ценными бумагами клиента (депонента) без поручения последнего;
- IV. Приобретать права залога или удержания по отношению к ценным бумагам клиента (депонента), которые находятся на хранении и (или) права на которые учитываются в депозитарии, при наличии письменного согласия клиента (депонента).

A. Только I и III
B. Только I, II и III
C. Только I, II и IV
D. Все вышеперечисленные

Код вопроса: 3.2.31
Из перечисленных ниже укажите ограничения, установленные для депозитария
нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг:
- I. Депозитарий не вправе распоряжаться ценными бумагами клиента (депонента);
- II. Депозитарий не вправе определять и контролировать направления использования ценных бумаг клиентов (депонентов), устанавливать не предусмотренные законодательством Российской Федерации или депозитарным договором ограничения его права распоряжаться ценными бумагами по своему усмотрению;
- III. Депозитарий не вправе открытие счета депо клиента (депонента) обусловливать заключением депозитарного договора с клиентом (депонентом).

A. Все вышеперечисленное
B. Все вышеперечисленное, кроме III
C. Только II
D. Ничего из вышеперечисленного

Код вопроса: 3.2.32
Что из перечисленного ниже может являться предметом депозитарного договора?
- I. Оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг;
- II. Оказание услуг по удостоверению прав на ценные бумаги;
- III. Оказание услуг по управлению ценными бумагами;
- IV. Оказание услуг, содействующих реализации прав на ценные бумаги.

A. Все, кроме I
B. Все, кроме II
C. Все, кроме III
D. Все, кроме IV

Код вопроса: 3.1.33
Среди следующих утверждений, относящихся к депозитарному договору, укажите верное:
- I. При заключении депозитарного договора клиент обязан немедленно депонировать на свой счет ценные бумаги;


Страницы: 24 из 68  <-- предыдущая  cодержание   следующая -->