ПРИКАЗ ФСФР РФ ОТ 14.05.2009 N 09-102/ПЗ. ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ЭКЗАМЕНАЦИОННЫХ ВОПРОСОВ ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ. ПРОДОЛЖЕНИЕ

В случае если из свидетельства о праве на наследство ценных бумаг нельзя установить точное число ценных бумаг, переходящих в собственность наследника, депозитарий:
- I. Самостоятельно принимает решение о разделе ценных бумаг;
- II. Самостоятельно принимает решение о разделе ценных бумаг и удостоверяет его у нотариуса;
- III. Не вправе переводить ценные бумаги со счета наследодателя на счет наследника до представления соответствующего соглашения наследников о разделе наследуемого имущества;
- IV. Не вправе переводить ценные бумаги со счета наследодателя на счет наследника до представления соответствующего решения суда.

A. Только I
B. Только II
C. Только III
D. Только III или IV

Код вопроса: 5.1.68
Из перечисленных ниже укажите операции депозитария, которые относятся к инвентарным операциям:
- I. Перевод ценных бумаг по счетам депо;
- II. Объединение дополнительных выпусков;
- III. Прием ценных бумаг на хранение и/или учет;
- IV. Снятие ценных бумаг с хранения и/или учета.

A. Только I и II
B. Только I и III
C. Все вышеперечисленные
D. Все вышеперечисленные, кроме II

Код вопроса: 5.1.69
Укажите из перечисленных ниже верное определение депозитарной операции приема бездокументарных ценных бумаг на хранение и/или учет:

A. Операция по приему ценных бумаг на хранение и/или учет - зачисление ценных бумаг на счет депозитария как номинального держателя в реестре или у вышестоящего депозитария
B. Операция по приему ценных бумаг на хранение и/или учет - прием на обслуживание ценных бумаг данного выпуска
C. Операция по приему ценных бумаг на хранение и/или учет - зачисление соответствующего количества ценных бумаг на счет депо депонента
D. Операция по приему ценных бумаг на хранение и/или учет - заключение соответствующего соглашения с регистратором

Код вопроса: 5.1.70
В каких случаях из перечисленных ниже депозитарий вправе отказать в проведении операции по приему бездокументарных ценных бумаг на хранение и/или учет:
- I. Депонентом не представлено поручение депо;
- II. Ценные бумаги не приняты на обслуживание в данный депозитарий;
- III. Поручение депо представлено неуполномоченным лицом депонента.

A. Только I
B. Только II
C. Только I и III
D. Во всех вышеперечисленных

Код вопроса: 5.2.71
Отсутствие у депозитария какого документа из перечисленных ниже может являться основанием для непроведения операции по приему бездокументарных ценных бумаг на хранение и/или учет:
- I. Поручения депо депонента;
- II. Отчета о зачислении ценных бумаг на лицевой счет/междепозитарный счет депо, открытый на имя депозитария в реестре владельцев именных ценных бумаг/вышестоящем депозитарии;
- III. Договора купли-продажи ценных бумаг.

A. Только I
B. Только II
C. Только I и II
D. Во всех вышеперечисленных

Код вопроса: 5.1.72
Операция по снятию с хранения и/или учета ценных бумаг является:

A. Комплексной операцией
B. Инвентарной операцией
C. Глобальной операцией
D. Информационной операцией

Код вопроса: 5.1.73
Укажите из перечисленных ниже верное определение депозитарной операции по снятию бездокументарных ценных бумаг с хранения и/или учета:

A. Операция по снятию бездокументарных ценных бумаг с хранения и/или учета - списание ценных бумаг со счета депозитария как номинального держателя в реестре или у вышестоящего депозитария
B. Операция по снятию бездокументарных ценных бумаг с хранения и/или учета - прекращение обслуживания ценных бумаг данного выпуска
C. Операция по снятию бездокументарных ценных бумаг с хранения и/или учета - списание соответствующего количества ценных бумаг со счета депо депонента
D. Операция по снятию бездокументарных ценных бумаг с хранения и/или учета - расторжение соответствующего соглашения с регистратором

Код вопроса: 5.1.74
Депозитарий имеет право отказать в проведении операции по снятию ценных бумаг с хранения и/или учета в следующих случаях:
- I. Ценные бумаги отсутствуют на счете депо;
- II. Ценные бумаги заблокированы на счете депо;
- III. Регистратор/вышестоящий депозитарий отказывают в проведении операции.

A. Только I
B. Только I и III
C. Только I и II
D. Во всех вышеперечисленных случаях

Код вопроса: 5.1.75
Передача отчета о выполнении депозитарной операции инициатору операции является обязательной только в случае, если операция является:
- I. Инвентарной;
- II. Комплексной;
- III. Глобальной.

A. Только I
B. Только I и III
C. Только I и II
D. Нет правильного ответа

Код вопроса: 5.1.76
Может ли депозитарий снять бездокументарные ценные бумаги, принадлежащие депоненту и учитываемые на его счете депо владельца, с хранения и/или учета в случае, если данные ценные бумаги арестованы на данном счете депо владельца:

B. Может по согласованию с судебным приставом-исполнителем
C. Не может
D. Может, если такая возможность предусмотрена в депозитарном договоре

Код вопроса: 5.1.77
При снятии с хранения и/или учета в депозитарии бездокументарные ценные бумаги:

A. Передаются на руки депоненту
B. Передаются в уполномоченное хранилище
C. Зачисляются на счет депо депонента в другом депозитарии или на лицевой счет в реестре владельцев именных ценных бумаг
D. Передаются в депозит нотариусу

Код вопроса: 5.2.78


Страницы: 51 из 68  <-- предыдущая  cодержание   следующая -->