ПРИКАЗ ФСФР РФ ОТ 14.05.2009 N 09-102/ПЗ. ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ЭКЗАМЕНАЦИОННЫХ ВОПРОСОВ ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ. ПРОДОЛЖЕНИЕ

A. Путем согласования с депонентом изменений, вносимых в депозитарный договор
B. Путем уведомления депонентов не позднее чем за 10 дней до введения в действие новых правил
C. Путем уведомления депонентов не позднее чем через 10 дней после введения в действие новых правил
D. Путем уведомления депонентов не позднее чем за 30 дней до введения в действие новых правил

Код вопроса: 3.2.60
Депозитарий обязан разработать и утвердить внутренние документы, определяющие:
- I. Порядок совершения операций и документооборота депозитария;
- II. Процедуру рассмотрения жалоб и запросов клиентов (депонентов);
- III. Правила ведения учета депозитарных операций и соответствующие процедуры, обеспечивающие и поддерживающие обособленное хранение ценных бумаг и (или) учет прав на ценные бумаги каждого клиента (депонента), а также обособленное хранение ценных бумаг и (или) учет прав на ценные бумаги клиентов (депонентов) и ценных бумаг, принадлежащих самому депозитарию;
- IV. Правила ведения внутреннего учета сделок с ценными бумагами;
- V. Правила внутреннего контроля для обеспечения целостности данных.

A. Только I, III, IV и V
B. Только I и III
C. Только I, II и III
D. Все, кроме IV

Код вопроса: 3.1.61
В чью компетенцию входит утверждение условий осуществления депозитарной деятельности и внутренних документов депозитария, являющегося акционерным обществом?

A. Утверждаются советом директоров большинством голосов
B. Утверждаются единоличным исполнительным органом общества
C. Утверждаются только на общем собрании акционеров
D. Утверждаются органом управления в соответствии с компетенцией, установленной уставом общества

Код вопроса: 3.1.62
Кем устанавливается порядок сверки данных о состоянии счета депо, открытого в соответствии с междепозитарным договором?

A. Сторонами междепозитарного договора
B. Правилами ведения депозитарной деятельности, устанавливаемыми федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг
C. Правилами ведения депозитарной деятельности, устанавливаемыми СРО
D. Эмитентом ценных бумаг через условия работы регистратора

Код вопроса: 3.1.63
Процедура сверки данных о состоянии счета депо, открытого в соответствии с междепозитарным договором, устанавливается:

A. Нормативным правовым актом федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг
B. Междепозитарным договором
C. Стандартами депозитарной деятельности, устанавливаемыми СРО
D. Регистратором

Код вопроса: 3.1.64
На основании какого договора один депозитарий может стать депонентом другого?

A. На основании агентского договора
B. На основании междепозитарного договора (договора о междепозитарных отношениях)
C. На основании договора о номинальном держателе
D. На основании любого из перечисленных выше договоров

Код вопроса: 3.1.65
Договор, на основании которого один депозитарий становится депонентом другого депозитария, называется:

A. Договор номинального счета депо
B. Договор о междепозитарных отношениях (междепозитарный договор)
C. Договор междепозитарного оказания услуг
D. Агентский договор

Код вопроса: 3.1.66
Какую ответственность несет депозитарий A, являющийся депонентом междепозитарного счета депозитария B, перед своими клиентами?

A. Депозитарий A не несет ответственность за действия депозитария B
B. Ответственность депозитария A оговаривается в договоре между ним и депозитарием B
C. Депозитарий A отвечает перед своими депонентами за действия депозитария B, как за свои собственные, за исключением случаев, когда заключение договора с депозитарием B было осуществлено на основании прямого письменного указания клиента (депонента)
D. Депозитарий A отвечает перед своими депонентами за действия депозитария B, как за свои собственные

Код вопроса: 3.1.67
Укажите НЕверное утверждение из нижеперечисленных:

A. Междепозитарный договор - это договор, который заключается в том случае, когда депозитарий становится депонентом счета депо владельца
B. Депозитарий может открыть счет депо владельца, заключив с другим депозитарием депозитарный договор
C. В любой момент времени права на ценную бумагу владельца может удостоверять только один депозитарий
D. При заключении междепозитарного договора депозитарий отвечает перед своими депонентами за действия другого депозитария как за свои собственные в отношении ценных бумаг, данные о которых зафиксированы на междепозитарном счете, за исключением случаев, когда заключение договора с другим депозитарием было осуществлено на основании прямого письменного указания клиента (депонента)

Код вопроса: 3.1.68
С какой периодичностью стороны междепозитарного договора обязаны проводить сверку данных по ценным бумагам?

A. Ежемесячно
B. По письменному распоряжению депонента одной из сторон
C. В срок, предусмотренный договором о междепозитарных отношениях
D. В срок, предусмотренный договором о междепозитарных отношениях, но не реже 1 раза в квартал

Код вопроса: 3.2.69
В соответствии с междепозитарным договором депозитарий, в котором открыт счет другого депозитария:
- I. Отвечает за правильность и достоверность информации о владельцах ценных бумаг;
- II. Отвечает только за правильность ее передачи третьим лицам;


Страницы: 28 из 68  <-- предыдущая  cодержание   следующая -->