ПРИКАЗ ФСФР РФ ОТ 14.05.2009 N 09-102/ПЗ. ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ЭКЗАМЕНАЦИОННЫХ ВОПРОСОВ ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ. ПРОДОЛЖЕНИЕ

- II. В случае, если в требовании количество акций, подлежащих выкупу, больше, чем на счете депо акционера;
- III. В случае, если в требовании количество акций, подлежащих выкупу, меньше, чем на счете депо акционера;
- IV. В случае, если акции, подлежащие выкупу, обременены обязательствами.

A. Верно все перечисленное
B. Верно только I и II
C. Верно только III и IV
D. Верно все перечисленное, кроме III

Глава 6. Система управления рисками и конфликтами интересов, внутренний контроль в депозитарной деятельности

Код вопроса: 6.1.1
Под рисками депозитарной деятельности понимается:

A. Возможность несения убытков вследствие наступления событий, приводящих к неисполнению (ненадлежащему исполнению) депозитарием своих обязательств, связанных с осуществлением депозитарной деятельности
B. Фактическое наступление событий, приводящих к неисполнению (ненадлежащему исполнению) депозитарием своих обязательств, связанных с осуществлением депозитарной деятельности
C. Причины наступления событий, приводящих к неисполнению (ненадлежащему исполнению) депозитарием своих обязательств, связанных с осуществлением депозитарной деятельности
D. События, приводящие к неисполнению (ненадлежащему исполнению депозитарием своих обязательств, связанных с осуществлением депозитарной деятельности

Код вопроса: 6.2.2
Под реализацией риска депозитарной деятельности понимается:

A. Вероятность наступления событий, приводящих к неисполнению (ненадлежащему исполнению) депозитарием своих обязательств, связанных с осуществлением депозитарной деятельности
B. Наступление события (последовательности связанных событий), приводящего к убыткам вследствие неисполнения (ненадлежащего исполнения) депозитарием своих обязательств, связанных с осуществлением депозитарной деятельности
C. Причины наступления событий, приводящих к неисполнению (ненадлежащему исполнению) депозитарием своих обязательств, связанных с осуществлением депозитарной деятельности
D. Основания для наступления событий, приводящих к неисполнению (ненадлежащему исполнению) депозитарием своих обязательств, связанных с осуществлением депозитарной деятельности

Код вопроса: 6.1.3
Наступление каких событий может привести к реализации риска депозитарной деятельности:
- I. Утрата (необеспечение сохранности) ценных бумаг и/или информации о владельцах ценных бумаг, принятых депозитарием на хранение и/или учет;
- II. Неисполнение (ненадлежащее исполнение, исполнение ненадлежащих) поручений инициаторов операций;
- III. Необеспечение (ненадлежащее обеспечение) прав владельцев ценных бумаг, хранение и/или учет которых осуществляется депозитарием;
- IV. Неправомерное предоставление информации о владельцах ценных бумаг и совершаемых ими операциях, иной конфиденциальной информации.

A. Только I
B. Только I и II
C. Только I и III
D. Все перечисленные

Код вопроса: 6.1.4
Наступление каких событий из перечисленных ниже НЕ может привести к реализации риска депозитарной деятельности:
- I. Необеспечение (ненадлежащее обеспечение) прав владельцев ценных бумаг, хранение и/или учет которых осуществляется депозитарием;
- II. Утрата (необеспечение сохранности) ценных бумаг и/или информации о владельцах ценных бумаг, принятых депозитарием на хранение и/или учет;
- III. Неправомерное предоставление информации о владельцах ценных бумаг и совершаемых ими операциях, иной конфиденциальной информации;
- IV. Неисполнение (ненадлежащее исполнение, исполнение ненадлежащих) поручений инициаторов операций.

A. Только I
B. Только II
C. Только III
D. Ничего из перечисленного

Код вопроса: 6.1.5
На уровень рисков депозитарной деятельности оказывают влияние:
- I. Неэффективность сформированной депозитарием системы организации и управления;
- II. Неэффективность или неадекватность применяемых депозитарием технологий;
- III. Ненадлежащие действия сотрудников депозитария;
- IV. Ненадлежащее функционирование используемого депозитарием оборудования.

A. Только I и II
B. Только II и III
C. Только I, III и IV
D. Все перечисленные

Код вопроса: 6.2.6
Управление рисками депозитарной деятельности включает в себя, в том числе:
- I. Наличие утвержденных процедур исполнения каждой депозитарной операции;
- II. Регулярная сверка активов в учетной системе депозитария с записями у реестродержателей и других депозитариев;
- III. Использование сертифицированного программного обеспечения;
- IV. Применение обратной связи при общении с клиентами, выявление причин жалоб, претензий, запросов.

A. Только I, II, III
B. Только I, II, IV
C. Только III, IV
D. Все перечисленное

Код вопроса: 6.2.7
К внутренним источникам рисков депозитарной деятельности НЕ относятся:
- I. Сформированная депозитарием система организации и управления;
- II. Внешние по отношению к депозитарию лица (клиенты, контрагенты, прочие внешние лица);
- III. Коммуникационная среда, посредством которой осуществляется взаимодействие депозитария с внешними лицами;
- IV. Используемое депозитарием оборудование.

A. Только I и II
B. Только II и III
C. Только III и IV
D. Ничего из перечисленного

Код вопроса: 6.1.8
К внешним источникам рисков депозитарной деятельности относятся:


Страницы: 58 из 68  <-- предыдущая  cодержание   следующая -->