ПРИКАЗ ФСФР РФ ОТ 14.05.2009 N 09-102/ПЗ. ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ЭКЗАМЕНАЦИОННЫХ ВОПРОСОВ ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ. ПРОДОЛЖЕНИЕ

- I. Контролер, руководитель и работники службы внутреннего контроля (при наличии) лицензиата, в обязанности которых входит контроль за осуществлением депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг, не должны занимать должности, связанные с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в иных юридических лицах, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, или являться специалистами, в обязанности которых входит ведение внутреннего учета операций с ценными бумагами;
- II. Работники лицензиата должны соответствовать квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
- III. Наличие у лицензиата структурного подразделения, к исключительным функциям которого относится осуществление депозитарной деятельности, при совмещении лицензиатом лицензируемой деятельности с иными видами деятельности.

A. Только I и II
B. Только I
C. Только II и III
D. Все перечисленное

Код вопроса: 2.1.30
Какой норматив достаточности собственных средств необходим для получения лицензии на право осуществления депозитарной деятельности при условии совмещения ее с брокерской деятельностью?

A. 500 тыс. рублей
B. 10 млн. рублей
C. 20 млн. рублей
D. 40 млн. рублей

Код вопроса: 2.1.31
При осуществлении нескольких видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг на условиях ее совмещения, каким образом определяется норматив достаточности собственных средств профессионального участника, если нормативным правовым актом федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг не предусмотрено иное.

A. Определяется в соответствии с наибольшим из нормативов достаточности собственных средств, установленных для соответствующих видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, указанных в заявлениях на получение лицензии
B. Определяется в соответствии с наименьшим из нормативов достаточности собственных средств, установленных для соответствующих видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, указанных в заявлениях на получение лицензии
C. Равен сумме нормативов достаточности собственных средств, установленных для соответствующих видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, указанных в заявлениях на получение лицензии
D. Рассчитывается по специальной шкале с учетом совмещения

Код вопроса: 2.1.32
Укажите норматив достаточности собственных средств юридического лица, осуществляющего депозитарную деятельность

A. 35 млн. руб.
B. 5 млн. руб.
C. 20 млн. руб.
D. 40 млн. руб.

Код вопроса: 2.1.33
Укажите норматив достаточности собственных средств профессионального участника, осуществляющего деятельность расчетного депозитария:

A. 40 млн. руб.
B. 35 млн. руб.
C. 200 млн. руб.
D. 60 млн. руб.

Код вопроса: 2.1.34
Укажите норматив достаточности собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего депозитарную деятельность и являющегося эмитентом российских депозитарных расписок:

A. 40 млн. руб.
B. 60 млн. руб.
C. 100 млн. руб.
D. 200 млн. руб.

Код вопроса: 2.1.35
Норматив достаточности собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего депозитарную деятельность и являющегося эмитентом российских депозитарных расписок, равен:

A. Нормативу достаточности собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг, совмещающего депозитарную деятельность и деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов
B. Нормативу достаточности собственных средств профессионального участника, осуществляющего деятельность расчетного депозитария
C. Нормативу достаточности собственных средств профессионального участника, осуществляющего деятельность расчетного депозитария при совмещении им данной деятельности с клиринговой деятельностью
D. Нормативу достаточности собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего только депозитарную деятельность

Код вопроса: 2.1.36
Укажите норматив достаточности собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг, совмещающего депозитарную деятельность и деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов:

A. 40 млн. руб.
B. 50 млн. руб.
C. 60 млн. руб.
D. 100 млн. руб.

Код вопроса: 2.1.37
Укажите норматив достаточности собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг, совмещающего депозитарную деятельность, связанную с осуществлением депозитарных операций по итогам сделок с ценными бумагами, совершенных через организаторов торговли на рынке ценных бумаг на основании договоров, заключенных с этими организаторами торговли и (или) клиринговыми организациями (расчетный депозитарий), и клиринговую деятельность:

A. 100 млн. руб.
B. 200 млн. руб.
C. 250 млн. руб.
D. 300 млн. руб.

Код вопроса: 2.1.38
Укажите норматив достаточности собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг, совмещающего брокерскую и (или) дилерскую деятельность с депозитарной деятельностью и оказывающего услуги финансового консультанта на рынке ценных бумаг:

A. 100 млн. руб.
B. 50 млн. руб.
C. 40 млн. руб.
D. 60 млн. руб.

Код вопроса: 2.1.39


Страницы: 9 из 68  <-- предыдущая  cодержание   следующая -->