ПРИКАЗ ФСФР РФ ОТ 14.05.2009 N 09-102/ПЗ. ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ЭКЗАМЕНАЦИОННЫХ ВОПРОСОВ ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ. ПРОДОЛЖЕНИЕ

Депозитарий, осуществляющий проведение депозитарных операций по итогам сделок с ценными бумагами, совершенных через организатора торговли на рынке ценных бумаг на основании договоров, заключенных с таким организатором торговли и (или) клиринговой организацией, вправе совмещать свою деятельность:
- I. С клиринговой деятельностью;
- II. С деятельностью специализированного депозитария инвестиционных фондов;
- III. С брокерской деятельностью.

A. Только I и II
B. Только I
C. Только I и III
D. Нет правильного ответа

Код вопроса: 2.1.14
Специализированный депозитарий инвестиционных фондов не вправе совмещать свою деятельность:
- I. С депозитарной деятельностью, если последняя связана с проведением депозитарных операций по итогам сделок с ценными бумагами, совершенных через организатора торговли на рынке ценных бумаг на основании договоров, заключенных с таким организатором торговли и (или) клиринговой организацией;
- II. С клиринговой деятельностью;
- III. Деятельностью по организации торговли на рынке ценных бумаг.

A. Только I и II
B. Только II
C. Только I и III
D. Все перечисленное верно

Код вопроса: 2.1.15
Для осуществления деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов необходимо наличие:
- I. Лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг;
- II. Лицензии на осуществление деятельности специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;
- III. Лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг или лицензии на осуществление деятельности специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов.

A. Только I
B. Только II

D. I и II

Код вопроса: 2.1.16
Лицензия на осуществление деятельности специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов выдается:
- I. Одновременно с получением лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг на основании одного заявления лицензиата;
- II. Федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
- III. В соответствии с требованиями федерального закона "О лицензировании отдельных видов деятельности".

A. Верно I и II
B. Верно только II
C. Верно только II и III
D. Верно все перечисленное

Код вопроса: 2.2.17
Организация, намеревающаяся осуществлять брокерскую, дилерскую, депозитарную деятельность, управление ценными бумагами и оказание услуг финансового консультанта на рынке ценных бумаг на условиях совмещения, подает документы на лицензирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Каким из перечисленных требований должна удовлетворять организация для получения требуемых лицензий?
- I. Должна иметь в своем штате не менее одного контролера;
- II. Должна иметь в своем штате не менее 1 работника, осуществляющего внутренний учет операций с ценными бумагами;
- III. Должна иметь структурное подразделение, осуществляющее брокерскую и дилерскую деятельность;
- IV. Должна иметь структурное подразделение, осуществляющее депозитарную деятельность;
- V. Должна иметь структурное подразделение, оказывающее услуги финансового консультанта.

A. Только I, II и III
B. Только II, IV и V
C. Только I, II, IV и V
D. Все перечисленное

Код вопроса: 2.2.18
В состав обязательных лицензионных требований для соискателя лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг включаются:
- I. Соблюдение соискателем законодательства РФ о ценных бумагах, а также нормативных правовых актов Федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг РФ;
- II. Исполнение вступивших в законную силу судебных решений по вопросам осуществления лицензируемого вида деятельности на рынке ценных бумаг;
- III. Соответствие соискателя иным показателям, ограничивающим риски по операциям с ценными бумагами, установленным саморегулируемыми организациями участников рынка ценных бумаг;
- IV. Наличие у лицензиата не менее 2 контролеров, для которых работа у лицензиата является основным местом работы.

A. Только I, II, IV
B. Только I и II
C. Только I, II, III
D. Все перечисленные

Код вопроса: 2.1.19
Лицензионными требованиями и условиями для получения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг из перечисленных ниже являются:
- I. Соответствие собственных средств лицензиата и иных его финансовых показателей нормативам достаточности собственных средств и иным показателям, ограничивающим риски при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
- II. Соблюдение законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
- III. Обеспечение лицензиатом условий для осуществления лицензирующим органом надзорных полномочий, включая проведение им проверок.

A. Только I и II
B. Только II
C. Только II и III
D. Все перечисленные

Код вопроса: 2.2.20


Страницы: 6 из 68  <-- предыдущая  cодержание   следующая -->