ПРИКАЗ ФСФР РФ ОТ 14.05.2009 N 09-102/ПЗ. ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ЭКЗАМЕНАЦИОННЫХ ВОПРОСОВ ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ. ПРОДОЛЖЕНИЕ

A. Сам несовершеннолетний с письменного согласия законных представителей
B. Сам несовершеннолетний с письменного согласия законных представителей при наличии письменного разрешения органов опеки и попечительства на совершение сделки с ценными бумагами, принадлежащими несовершеннолетнему
C. Законные представители от имени несовершеннолетнего вне зависимости от разрешения органов опеки и попечительства на совершение сделки с ценными бумагами, принадлежащими несовершеннолетнему
D. Законные представители от имени несовершеннолетнего при наличии письменного разрешения органов опеки и попечительства на совершение сделки с ценными бумагами, принадлежащими несовершеннолетнему
E. Законные представители от своего имени

Код вопроса: 3.1.118
В качестве попечителей счетов депонентов, открытых у депозитария, могут выступать

A. Юридические лица
B. Юридические и физические лица
C. Только юридические лица, имеющие лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг
D. Только юридические лица, имеющие лицензию на право осуществления депозитарной деятельности

Код вопроса: 3.1.119
Укажите, кто из перечисленных ниже лиц не может выступать в качестве попечителей счетов депонентов:

A. Брокер
B. Фондовая биржа
C. Депозитарий
D. Доверительный управляющий

Код вопроса: 3.1.120
Укажите НЕверное утверждение в отношении прав и обязанностей попечителей счетов депонентов, открытых у депозитария

A. Взаимные права и обязанности попечителя счета депонента и депозитария устанавливаются договором
B. У счета депо может быть только один попечитель
C. Каждое поручение, переданное попечителем счета в депозитарий, должно иметь в качестве основания поручение депонента
D. При наличии попечителя счета депонент имеет право самостоятельно передавать депозитарию поручения

Код вопроса: 3.2.121
Укажите правильное утверждение в отношении ответственности депозитария и попечителя счета за убытки, причиненные депоненту

A. Депозитарий в случае причинения убытков депоненту отвечает за действия попечителя счета депонента как за собственные
B. Попечитель счета депонента в случае причинения убытков депоненту отвечает за действия депозитария как за собственные
C. Попечитель счета депонента в случае причинения депоненту убытков действиями депозитария не отвечает за указанные убытки, если докажет, что он не мог предотвратить их возникновения
D. Депозитарий и попечитель счета несут перед депонентом солидарную ответственность

Код вопроса: 3.2.122
Укажите верное утверждение в отношении порядка назначения попечителя счета депо:
I. При назначении попечителя счета депо клиента (депонента) ценные бумаги переводятся на счет депо попечителя, открываемый в депозитарии, и продолжают учитываться на нем до отмены клиентом (депонентом) полномочий попечителя счета
II. Попечитель счета депо вправе открыть в депозитарии один счет для учета ценных бумаг всех своих клиентов, обеспечив необходимые условия для сохранности записей о правах на ценные бумаги каждого клиента в своем внутреннем учете
III. Депонент депозитария, являющийся одновременно клиентом данного юридического лица, осуществляющего иную профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, в целях скорой реализации прав по ценным бумагам, вправе назначить попечителем своего счета депо само юридическое лицо

A. Только I
B. Только II
C. Только III
D. Ничего из перечисленного

Код вопроса: 3.1.123
Что может явиться основанием поручения, переданного в депозитарий попечителем счета депо?
- I. Поручение, переданное попечителю депонентом;
- II. Договор между попечителем и депонентом;
- III. Решение суда.

A. Только I
B. Только I или II
C. Только I или III
D. Любое из перечисленных

Код вопроса: 3.2.124
Из перечисленных ниже укажите обязанности попечителя счета депо в соответствии с требованиями нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг:
- I. Попечитель счета обязан передавать клиенту (депоненту) отчеты депозитария об операциях, совершенных по счетам депо клиента (депонента), и выдаваемые депозитарием документы, удостоверяющие права клиента (депонента) на ценные бумаги;
- II. Попечитель счета обязан хранить первичные поручения депонента, послужившие основой для подготовки поручений, переданных попечителем в депозитарий;
- III. Попечитель счета обязан вести депозитарный учет операций, совершенных по счетам депо клиента (депонента), попечителем которых он является.

A. Только I
B. Только I и II
C. Только I и III
D. Все вышеперечисленные

Код вопроса: 3.1.125
Из перечисленных ниже укажите НЕверное утверждение в отношении попечителя счета депо клиента (депонента):

А. Попечитель счета не удостоверяет прав на ценные бумаги
B. Попечитель счета не отвечает перед клиентом (депонентом) за убытки, если докажет, что убытки причинены в результате действий депозитария, которые попечитель счета не мог ни предвидеть, ни предотвратить
C. Количество попечителей счета депо определяется условиями осуществления депозитарной деятельности депозитария
D. Попечителем счета депо клиента (депонента) может быть только лицо, имеющее лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг


Страницы: 35 из 68  <-- предыдущая  cодержание   следующая -->