ПРИКАЗ ФСФР РФ ОТ 14.05.2009 N 09-102/ПЗ. ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ЭКЗАМЕНАЦИОННЫХ ВОПРОСОВ ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ. ПРОДОЛЖЕНИЕ

C. Операция конвертации ценных бумаг - действия депозитария, осуществляемые по поручению эмитента ценных бумаг и связанные с заменой (зачислением и списанием) на счетах депо ценных бумаг одного выпуска на ценные бумаги другого выпуска
D. Операция конвертации ценных бумаг - действия депозитария, связанные с конвертацией (обменом) обыкновенных именных акций, принадлежащих депоненту, на привилегированные акции

Код вопроса: 5.2.96
Депозитарий проводит операцию конвертации ценных бумаг:
- I. По требованию владельца ценных бумаг (в случае, если условия выпуска конвертируемых ценных бумаг предусматривают такую возможность) и получении соответствующего поручения депо от владельца ценных бумаг;
- II. При наступлении обстоятельств, указанных в решении о выпуске (дополнительном выпуске) конвертируемых ценных бумаг, и получении документов, предусмотренных Условиями осуществления депозитарной деятельности, от эмитента ценных бумаг и реестродержателя (вышестоящего депозитария);
- III. По наступлении срока (календарная дата, истечение периода времени или событие, которое должно неизбежно наступить) и получении документов, предусмотренных Условиями осуществления депозитарной деятельности, от эмитента ценных бумаг и реестродержателя (вышестоящего депозитария);
- IV. При получении предписания федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

A. Верно все перечисленное
B. Верно все перечисленное, кроме IV
C. Верно только I и II
D. Верно только I и III

Код вопроса: 5.1.97
В случае конвертации всего выпуска ценных бумаг, находящегося в обращении, Депозитарий обязан:

A. Проводить операцию конвертации, в отношении депонента, имеющего ценные бумаги этого выпуска на своем счете депо, в сроки, определенные решением эмитента, при наличии согласия этого депонента
B. Получить согласие всех депонентов на проведение операции конвертации прежде, чем провести операцию конвертации, в отношении всех депонентов, имеющих ценные бумаги этого выпуска на своих счетах депо, в сроки, определенные решением эмитента
C. Проводить операцию конвертации, в отношении всех депонентов, имеющих ценные бумаги этого выпуска на своих счетах депо, в сроки, определенные решением эмитента
D. Проводить операцию конвертации, в отношении всех депонентов, имеющих ценные бумаги этого выпуска на своих счетах депо, в сроки, установленные Условиями осуществления депозитарной деятельности

Код вопроса: 5.1.98
Из перечисленных ниже укажите депозитарные операции, в результате которых ценные бумаги одного выпуска конвертируются в ценные бумаги другого выпуска:
- I. Операция дробления ценных бумаг;
- II. Операция консолидации ценных бумаг;
- III. Операция погашения ценных бумаг.

A. Верно только I и II
B. Верно только I и III
C. Верно все вышеперечисленное
D. Верно только III

Код вопроса: 5.1.99
Операция дробления или консолидация ценных бумаг представляет собой

A. Действие депозитария по уменьшению (увеличению) номинала ценных бумаг определенного выпуска, при которой ценные бумаги этого выпуска конвертируются в соответствии с коэффициентом, установленным депозитарием, в аналогичные ценные бумаги этого эмитента с новым номиналом
B. Действие депозитария по уменьшению (увеличению) количества ценных бумаг определенного выпуска без изменения их номинала
C. Действие депозитария по уменьшению (увеличению) номинала ценных бумаг определенного выпуска, при которой ценные бумаги этого выпуска конвертируются в соответствии с заданным коэффициентом в ценные бумаги другого вида этого эмитента
D. Действие депозитария по уменьшению (увеличению) номинала ценных бумаг определенного выпуска, при которой ценные бумаги этого выпуска конвертируются в соответствии с заданным коэффициентом в аналогичные ценные бумаги этого эмитента с новым номиналом

Код вопроса: 5.2.100
Из перечисленных ниже укажите основания (документы) для проведения депозитарием операции дробления или консолидации ценных бумаг:
- I. Решение эмитента;
- II. Уведомление реестродержателя о проведенной операции дробления или консолидации ценных бумаг на лицевом счете депозитария;
- III. Отчет о совершенной операции дробления или консолидации по междепозитарному счету депо депозитария в вышестоящем депозитарии (депозитарии места хранения).

A. Только I
B. Только I и II или III
C. Только I и III
D. Только I и II

Код вопроса: 5.1.101
Может ли депозитарий провести операцию дробления/консолидации ценных бумаг только на основании решения эмитента:

A. Может в случае, если это предусмотрено Условиями осуществления депозитарной деятельности
B. Не может, поскольку для проведения данной операции в депозитарии необходимо получение также уведомления реестродержателя о проведенной операции дробления или консолидации ценных бумаг на лицевом счете депозитария либо отчета о совершенной операции дробления или консолидации по междепозитарному счету депо депозитария в вышестоящем депозитарии (депозитарии места хранения)
C. Может, поскольку первоначально операцию дробления/консолидации проводит депозитарий по счетам депо владельцев ценных бумаг
D. Нет правильного ответа

Код вопроса: 5.1.102
Операция погашения ценных бумаг представляет собой:

A. Действие депозитария по списанию ценных бумаг погашенного (аннулированного) выпуска со счетов депо депонентов


Страницы: 54 из 68  <-- предыдущая  cодержание   следующая -->