ПРИКАЗ ФСФР РФ ОТ 14.05.2009 N 09-102/ПЗ. ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ЭКЗАМЕНАЦИОННЫХ ВОПРОСОВ ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ. ПРОДОЛЖЕНИЕ

- III. Установление порядка взаимодействия депозитария с другими подразделениями организации, осуществляющими иные виды профессиональной деятельности, в случаях, когда такое взаимодействие предусмотрено функционально и обусловлено надлежащими полномочиями этих подразделений.

A. Только I
B. Только I и II
C. Только II и III
D. Все перечисленные

Код вопроса: 6.1.32
Процедуры, препятствующие использованию конфиденциальной информации, связанной с депозитарной деятельностью, при осуществлении других видов профессиональной деятельности, должны содержать описание мер:

A. Направленных на предотвращение доступа сотрудников других подразделений, осуществляющих иные виды профессиональной деятельности, к имеющейся в депозитарии конфиденциальной информации
B. Устанавливающих порядок предоставления подразделениям, осуществляющим иные виды профессиональной деятельности, информации, связанной с депозитарной деятельностью
C. Устанавливающих порядок исполнения депозитарием поручений других подразделений организации, осуществляющих иные виды профессиональной деятельности
D. Направленных на обеспечение санкционированного доступа сотрудников других подразделений, осуществляющих иные виды профессиональной деятельности, к имеющейся в депозитарии конфиденциальной информации

Код вопроса: 6.2.33
Процедуры, препятствующие использованию конфиденциальной информации, связанной с депозитарной деятельностью, при осуществлении других видов профессиональной деятельности, должны содержать описание следующих мер:
- I. По территориальному, организационно-техническому, функциональному и информационному обособлению депозитария от других подразделений организации, осуществляющих иные виды профессиональной деятельности;
- II. По недопущению совершения депозитарных операций сотрудниками других подразделений организации, осуществляющих иные виды профессиональной деятельности;
- III. По предотвращению доступа сотрудников других подразделений организации, осуществляющих иные виды профессиональной деятельности, к имеющейся в депозитарии конфиденциальной информации в электронном и бумажном виде;
- IV. По установлению ответственности сотрудников депозитария за предоставление конфиденциальной информации сотрудникам других подразделений организации, осуществляющих иные виды профессиональной деятельности.

A. Только I и II
B. Только I, II и IV
C. Только II, III и IV
D. Все перечисленные

Код вопроса: 6.2.34
Регламенты взаимодействия депозитария с подразделениями организации, осуществляющими другие виды профессиональной деятельности, должны содержать описание мер:
- I. Направленных на предотвращение доступа третьим лицам к имеющейся в депозитарии конфиденциальной информации;
- II. Устанавливающих порядок предоставления подразделениям, осуществляющим иные виды профессиональной деятельности, информации, связанной с депозитарной деятельностью, в случае, когда предоставление такой информации предусмотрено функционально и обусловлено надлежащими полномочиями этих подразделений;
- III. Устанавливающих порядок исполнения депозитарием поручений других подразделений организации, осуществляющих иные виды профессиональной деятельности, в случае, когда исполнение депозитарием таких поручений предусмотрено функционально и обусловлено надлежащими полномочиями этих подразделений.

A. Только I и II
B. Только II и III
C. Все перечисленные
D. Ничего из перечисленного

Код вопроса: 6.2.35
Регламенты взаимодействия депозитария с подразделениями организации, осуществляющими другие виды профессиональной деятельности, в части регламентации порядка предоставления таким подразделениям информации, связанной с депозитарной деятельностью, должны устанавливать:
- I. Состав сведений, связанных с депозитарной деятельностью, допущенных к предоставлению другим подразделениям организации, осуществляющим иные виды профессиональной деятельности;
- II. Порядок, способы и сроки предоставления сведений, связанных с депозитарной деятельностью, другим подразделениям организации, осуществляющим иные виды профессиональной деятельности;
- III. Ответственность сотрудников депозитария за неправомерное предоставление сведений, связанных с депозитарной деятельностью, другим подразделениям организации, осуществляющим иные виды профессиональной деятельности;
- IV. Состав сотрудников других подразделений организации, осуществляющих иные виды профессиональной деятельности, уполномоченных на получение сведений из депозитария, и ответственность этих сотрудников за неправомерное использование полученных сведений.

A. Только I
B. Только I и II
C. Только I, II и III
D. Все перечисленные

Код вопроса: 6.2.36
Регламенты взаимодействия депозитария с подразделениями организации, осуществляющими другие виды профессиональной деятельности, в части регламентации порядка исполнения депозитарием поручений таких подразделений, должны устанавливать:
- I. Состав операций, совершаемых депозитарием на основании поручений других подразделений организации, осуществляющих иные виды профессиональной деятельности;
- II. Порядок, способы и сроки получения депозитарием поручений от других подразделений организации, осуществляющих иные виды профессиональной деятельности, и предоставления депозитарием отчетов об исполнении таких поручений;


Страницы: 62 из 68  <-- предыдущая  cодержание   следующая -->