ПРИКАЗ ФСФР РФ ОТ 14.05.2009 N 09-102/ПЗ. ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ЭКЗАМЕНАЦИОННЫХ ВОПРОСОВ ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ. ПРОДОЛЖЕНИЕ

Укажите верное утверждение, касающееся аннулирования лицензии профессиональными участниками рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности:
- I. Лицензиату необходимо представить документы, подтверждающие уведомление клиентов (депонентов) о намерении отказаться от лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг;
- II. Решение об аннулировании лицензии по инициативе лицензиата не может быть принято в период проведения лицензирующим органом (его территориальным органом) выездной проверки, которая не завершена;
- III. К документам, представляемым с заявлением на аннулирование лицензии, прилагается копия бланка соответствующей лицензии;
- IV. Решение об аннулировании лицензии по инициативе лицензиата принимается лицензирующим органом в течение 30 рабочих дней с даты получения лицензирующим органом заявления об аннулировании лицензии с приложением необходимых документов;
- V. Решение об аннулировании лицензии по инициативе лицензиата не может быть принято, если действие соответствующей лицензии лицензиата приостановлено.

A. Только I, III и IV
B. Только I, IV и V
C. Только I, II, IV и V
D. Все перечисленное верно

Код вопроса: 2.1.112
Что из нижеперечисленного является основанием для аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг?
- I. Неуплата организацией гос. пошлины за предоставление лицензии в течение 3 месяцев с даты направления уведомления о выдаче лицензии;
- II. Неоднократное нарушение в течение 1 года профессиональными участниками рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

A. Только I
B. Только II
C. Все вышеперечисленное
D. Все перечисленное неверно

Код вопроса: 2.1.113
Укажите НЕверное утверждение, касающееся принятия лицензирующим органом решения об аннулировании лицензии по инициативе лицензиата:

A. Решение об аннулировании лицензии по инициативе лицензиата не может быть принято в период проведения лицензирующим органом (его территориальным органом) выездной проверки, которая не завершена, либо по итогам проведения которой лицензирующим органом (его территориальным органом) не принято решение
B. Решение об аннулировании лицензии по инициативе лицензиата принимается лицензирующим органом в течение 30 рабочих дней с даты получения лицензирующим органом заявления об аннулировании лицензии с приложением необходимых документов
C. Решение об аннулировании лицензии по инициативе лицензиата не может быть принято при наличии у лицензиата обязательств перед федеральным бюджетом, бюджетами соответствующих субъектов Российской Федерации и соответствующими местными бюджетами на дату составления заявления об аннулировании лицензии
D. Решение об аннулировании лицензии по инициативе лицензиата не может быть принято, если действие соответствующей лицензии лицензиата приостановлено

Код вопроса: 2.1.114
Что из нижеперечисленного НЕ является основанием для аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, если действие лицензии ранее не было приостановлено?
- I. Неуплата организацией государственной пошлины за выдачу лицензии в течение 3 месяцев с даты принятия решения о выдаче лицензии;
- II. Снижение размера собственных средств лицензиата ниже установленного норматива и невыполнение лицензиатом предписания федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг об устранении данного нарушения.

A. Только I
B. Все перечисленное
C. Только II

Код вопроса: 2.1.115
Укажите, какие из перечисленных ниже утверждений являются верными в отношении порядка аннулирования лицензии по инициативе лицензиата:
- I. Решение об аннулировании лицензии по инициативе лицензиата принимается лицензирующим органом в течение 30 рабочих дней с даты получения лицензирующим органом заявления об аннулировании лицензии с приложением соответствующих документов;
- II. Решение об аннулировании лицензии по инициативе лицензиата не может быть принято в период проведения лицензирующим органом (его территориальным органом) выездной проверки, которая не завершена, либо по итогам проведения которой лицензирующим органом (его территориальным органом) не принято решение;
- III. Решение об аннулировании лицензии по инициативе лицензиата не может быть принято, если действие соответствующей лицензии лицензиата приостановлено. Ответы:
A. Только I
B. Только II
C. Только III
D. Все перечисленные

Код вопроса: 2.2.116
Укажите, при соблюдении каких условий возможно аннулирование лицензии на осуществление депозитарной деятельности по инициативе лицензиата:
- I. Уведомление клиентов (депонентов) о намерении отказаться от лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг;
- II. Расторжение депозитарных договоров;
- III. Прекращение исполнения функций номинального держателя в случае осуществления указанных функций;
- IV. Возврата учитываемых в депозитарии ценных бумаг их депонентам;


Страницы: 19 из 68  <-- предыдущая  cодержание   следующая -->