ПРИКАЗ ФСФР РФ ОТ 14.05.2009 N 09-102/ПЗ. ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ЭКЗАМЕНАЦИОННЫХ ВОПРОСОВ ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ. ПРОДОЛЖЕНИЕ

- I. Получать от эмитента или регистратора информацию и документы, касающиеся ценных бумаг клиентов (депонентов), и передавать их клиентам (депонентам) в порядке и сроки, предусмотренные депозитарным договором;
- II. Передавать эмитенту или регистратору информацию и документы от клиентов (депонентов) в порядке и сроки, предусмотренные депозитарным договором;
- III. Принимать все предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами меры по защите интересов клиентов (депонентов) при осуществлении эмитентом корпоративных действий.

A. Только I
B. Только I и II
C. Только I и III
D. Все вышеперечисленные

Код вопроса: 3.1.78
Укажите из перечисленных ниже услуг депозитария услуги, которые являются сопутствующими депозитарной деятельности:
- I. Организация инвестиционного и налогового консультирования;
- II. Содействие в оптимизации налогообложения доходов по ценным бумагам;
- III. Удостоверение прав на ценные бумаги;
- IV. Проверка сертификатов ценных бумаг на подлинность и платежность;
- V. Учет и удостоверение передачи ценных бумаг, включая случаи обременения ценных бумаг обязательствами.

A. Только I и II
B. Только II
C. Только III и IV
D. Только I, II и IV

Код вопроса 3.2.79
Укажите из перечисленных ниже услуг депозитария услуги, которые являются сопутствующими депозитарной деятельности:
- I. Удостоверение прав на ценные бумаги;
- II. Содействие в оптимизации налогообложения доходов по ценным бумагам;
- III. Предоставление клиентам (депонентам) сведений о состоянии рынка ценных бумаг;
- IV. Проверка сертификатов ценных бумаг на подлинность и платежность;
- V. Предоставление клиентам (депонентам) сведений о ценных бумагах, объявленных недействительными и (или) похищенными, находящимися в розыске или по иным причинам включенных в стоп-листы эмитентами, правоохранительными органами или органами государственного регулирования рынка ценных бумаг.

A. Только I и II
B. Только II
C. Только II, III и IV
D. Все перечисленные, кроме I

Код вопроса: 3.2.80
Укажите из перечисленных ниже услуг депозитария услуги, которые являются сопутствующими депозитарной деятельности:
- I. Ведение в соответствии с федеральными законами и иными нормативными правовыми актами денежных счетов клиентов (депонентов), связанных с проведением операций с ценными бумагами и получением доходов по ценным бумагам;
- II. Ведение в соответствии с федеральными законами и иными нормативными правовыми актами валютных и мультивалютных счетов клиентов (депонентов), связанных с проведением операций с ценными бумагами и получением доходов по ценным бумагам;
- III. Отслеживание корпоративных действий эмитента, информирование клиента (депонента) об этих действиях и возможных для него негативных последствиях. При наличии соответствующих положений в договоре - выполнение действий, позволяющих минимизировать ущерб клиенту (депоненту) в связи с выполнением эмитентом корпоративных действий;
- IV. Предоставление клиентам (депонентам) имеющихся у депозитария сведений об эмитентах, в том числе сведений о состоянии эмитента;
- V. Предоставление клиентам (депонентам) сведений о состоянии рынка ценных бумаг.

A. Только I и II
B. Только II и III
C. Только I, II, III и IV
D. Все перечисленные

Код вопроса: 3.1.81
Из перечисленных ниже услуг депозитария укажите услуги, которые не относятся к сопутствующим депозитарной деятельности услугам:

A. Ведение в соответствии с федеральными законами и иными нормативными правовыми актами денежных счетов клиентов (депонентов), связанных с проведением операций с ценными бумагами и получением доходов по ценным бумагам
B. Открытие и ведение счетов депо клиентов (депонентов)
C. Отслеживание корпоративных действий эмитента, информирование клиента (депонента) об этих действиях и возможных для него негативных последствиях. При наличии соответствующих положений в договоре - выполнение действий, позволяющих минимизировать ущерб клиенту (депоненту) в связи с выполнением эмитентом корпоративных действий
D. Предоставление клиентам (депонентам) имеющихся у депозитария сведений об эмитентах, в том числе сведений о состоянии эмитента

Код вопроса: 3.1.82
Укажите НЕверное утверждение, относящееся к оказанию депозитарием услуг по получению его клиентами дохода по ценным бумагам.

A. При оказании депозитарием депоненту услуг, связанных с получением доходов по ценным бумагам и иных причитающихся владельцам ценных бумаг выплат, денежные средства депонентов должны находиться на специальном депозитарном счете (счетах)
B. Депозитарий, не являющийся кредитной организацией, не может оказывать депоненту услуги, связанные с получением доходов по ценным бумагам и иных причитающихся владельцам ценных бумаг выплат
C. Ведение специальных депозитарных счетов для учета денежных счетов своих клиентов осуществляется кредитной организацией
D. Собственные денежные средства депозитария не могут находиться на специальном депозитарном счете

Код вопроса: 3.2.83
Укажите НЕверное утверждение, касающееся оказания депозитарием услуг клиентам (депонентам) - физическим лицам, связанных с получением доходов по ценным бумагам и иных причитающихся владельцам ценных бумаг выплат:


Страницы: 30 из 68  <-- предыдущая  cодержание   следующая -->