ПРИКАЗ ФСФР РФ ОТ 14.05.2009 N 09-102/ПЗ. ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ЭКЗАМЕНАЦИОННЫХ ВОПРОСОВ ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ. ПРОДОЛЖЕНИЕ

C. Общее количество ценных бумаг одного выпуска, учитываемых на счетах депо депонентов, должно быть равно общему количеству ценных бумаг этого выпуска, учитываемых на счетах мест хранения
D. Общее количество ценных бумаг одного выпуска, учитываемых на счетах депо депонентов, не должно быть больше общего количества ценных бумаг этого выпуска, учитываемых на счетах мест хранения

Код вопроса 4.1.48
Сверка баланса депозитария осуществляется на основании данных, полученных в результате:
- I. Сверки данных по ценным бумагам клиентов (депонентов), учитываемых на счетах депо в депозитарии, с данными, полученными от вышестоящего депозитария (депозитария места хранения);
- II. Сверки данных по ценным бумагам клиентов (депонентов), учитываемых на счетах депо в депозитарии, с данными, полученными от регистратора, в котором данному депозитарию открыт счет номинального держателя;
- III. Сверки данных по ценным бумагам клиентов (депонентов), учитываемых на счетах депо в депозитарии, с данными, полученными от эмитента.

A. Верно все перечисленное
B. Верно все перечисленное, кроме III
C. Верно только I
D. Верно только I и III

Код вопроса: 4.1.50
Сверка баланса депозитария - некредитной организации осуществляется в порядке, установленном:

A. Нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг
B. Нормативными правовыми актами Банка России
C. Федеральным законом
D. Внутренними документами депозитария

Код вопроса: 4.1.51
Сверка баланса депозитария - кредитной организации осуществляется в порядке, установленном:

A. Нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг
B. Нормативными правовыми актами Банка России и внутренними документами депозитария
C. Федеральным законом
D. Внутренними документами депозитария

Код вопроса: 4.1.52
В соответствии с нормативными правовыми актами Банка России баланс депо:

A. Отчет депозитария о состоянии аналитических счетов депо, составленный на определенную дату
B. Отчет депозитария о состоянии аналитических и синтетических счетов депо, составленный на определенную дату
C. Отчет депозитария о состоянии учетных регистров депозитария, составленный на определенную дату
D. Отчет депозитария о состоянии синтетических счетов депо, составленный на определенную дату

Код вопроса: 4.1.53
В целях контроля за совершением депозитарных операций депозитарии - кредитные организации в соответствии с требованиями нормативных правовых актов Банка России обязаны:

A. На первое число каждого месяца по всем лицевым счетам составлять проверочные ведомости остатков лицевых счетов аналитического учета
B. На последнее число каждого месяца по всем лицевым счетам составлять проверочные ведомости остатков лицевых счетов аналитического учета
C. На первое число каждого месяца по всем лицевым счетам составлять проверочные ведомости остатков лицевых счетов синтетического учета
D. На последнее число каждого месяца по всем лицевым счетам составлять проверочные ведомости остатков лицевых счетов синтетического учета

Код вопроса: 4.1.54
В соответствии с нормативными правовыми актами Банка России контроль за правильностью аналитического учета, который обязан обеспечить депозитарий - кредитная организация, включает в себя:
- I. Проверку заполнения первичных документов и соответствия проведенных операций первичным документам;
- II. Проверку отсутствия технических ошибок при совершении депозитарных операций;
- III. Правильность отражения на активных счетах реальных активов. Ответы:
A. Все вышеперечисленное
B. Все вышеперечисленное, кроме III
C. Только I
D. Только I и II

Код вопроса: 4.2.55
В соответствии с нормативными правовыми актами Банка России контроль за правильностью аналитического учета, который обязан обеспечить депозитарий - кредитная организация, включает в себя:
- I. Проверку заполнения первичных документов и соответствия проведенных операций первичным документам;
- II. Проверку отсутствия технических ошибок при совершении депозитарных операций;
- III. Правильность отражения на активных счетах реальных активов;
- IV. Проверку правильности выплаты депозитарием доходов по ценным бумагам.

A. Все вышеперечисленное
B. Все вышеперечисленное, кроме IV
C. Только I
D. Только I и II

Код вопроса: 4.1.56
Укажите верное определение в отношении процедуры контроля за правильностью аналитического учета, осуществляемых депозитарием - кредитной организацией:

A. Процедуры контроля за правильностью аналитического учета устанавливаются депозитарием в порядке, определенном Банком России, и должны быть описаны в служебных инструкциях депозитария
B. Процедуры контроля за правильностью аналитического учета устанавливаются депозитарием самостоятельно и должны быть описаны в депозитарном договоре
C. Процедуры контроля за правильностью аналитического учета устанавливаются депозитарием самостоятельно и должны быть описаны в служебных инструкциях депозитария
D. Процедуры контроля за правильностью аналитического учета устанавливаются депозитарием по согласованию с депонентом и должны быть описаны в служебных инструкциях депозитария

Код вопроса: 4.1.57


Страницы: 43 из 68  <-- предыдущая  cодержание   следующая -->