ПРИКАЗ ФСФР РФ ОТ 14.05.2009 N 09-102/ПЗ. ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ЭКЗАМЕНАЦИОННЫХ ВОПРОСОВ ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ. ПРОДОЛЖЕНИЕ

- II. Снижение транзакционных и временных издержек;
- III. Повышение финансовой грамотности населения;
- IV. Преодоление раздробленности рынка акций и рост его ликвидности.

A. Только I, II
B. Ничего из перечисленного
C. Все, кроме III
D. II и IV

Код вопроса: 1.1.10
Эффективность учетно-расчетной инфраструктуры рынка ценных бумаг предполагает:

A. Полностью автоматизированную систему исполнения сделок
B. Минимальный срок на проведение расчетов
C. Минимальные затраты на осуществление учета прав на ценные бумаги и расчеты по ценным бумагам
D. Консолидированность учетно-расчетной инфраструктуры
E. Все вышеперечисленное

Код вопроса: 1.1.11
Из перечисленных ниже укажите НЕверное утверждение

A. Взаимодействие депозитария и владельца ценных бумаг основано на депозитарном договоре
B. Взаимодействие регистратора и владельца ценных бумаг определяется нормативно-правовыми актами
C. Взаимодействие регистратора и владельца ценных бумаг определяется договором, заключенным между ними и подписанным обеими сторонами
D. Депозитарий и регистратор не обязаны заключать договор

Код вопроса: 1.1.12
Укажите правильное утверждение в отношении возникновения прав и обязанностей участников учетной системы на рынке ценных бумаг:

A. Права и обязанности депозитария по отношению к депоненту возникают при открытии депонентом счета депо в депозитарии без заключения депозитарного договора
B. Права и обязанности регистратора по отношению к зарегистрированному лицу определяются договором на ведение реестра
C. Права и обязанности депозитария по отношению к депоненту определяются депозитарным договором (договором о счете депо)
D. Депозитарий при открытии счета номинального держателя в реестре обязан заключить договор с регистратором

Код вопроса: 1.1.13
Укажите верное утверждение, касающееся взаимодействия участников учетной системы на рынке ценных бумаг:

A. При переводе ценных бумаг из системы ведения реестра в депозитарий, выступающий в качестве номинального держателя, удостоверение прав на ценные бумаги осуществляется с помощью записи на лицевом счете в системе ведения реестра или записи на счете депо, открытом в депозитарии
B. Внесение имени номинального держателя ценных бумаг в систему ведения реестра, а также перерегистрация ценных бумаг на имя номинального держателя влекут за собой переход права собственности на ценные бумаги к номинальному держателю
C. Данные о номинальном держателе ценных бумаг подлежат внесению в систему ведения реестра держателем реестра по поручению владельца или номинального держателя ценных бумаг, если последние лица зарегистрированы в этой системе ведения реестра
D. Все вышеперечисленное

Код вопроса: 1.1.14
В соответствии с требованиями федерального закона депозитарий вправе становиться депонентом другого депозитария или принимать в качестве депонента другой депозитарий, если:

A. Это прямо не запрещено депозитарным договором
B. Это прямо разрешено депозитарным договором с депонентом
C. Это разрешено после согласования с федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг
D. Депозитарий является кредитной организацией

Код вопроса: 1.2.15
Депозитарий имеет право регистрироваться в качестве номинального держателя:
- I. В системе ведения реестра владельцев ценных бумаг;
- II. У другого депозитария;
- III. В кредитной организации при открытии специального депозитарного счета.

A. Только I
B. Только II
C. Только I и II
D. Только I и III

Код вопроса: 1.1.16
Депозитарий, осуществляющий расчеты по ценным бумагам по результатам клиринга и проведение всех операций по счетам депо участников рынка ценных бумаг, при исполнении сделок, совершенных через организаторов торговли на рынке ценных бумаг, имеющих соответствующую лицензию, называется:

A. Кастодианом
B. Глобальным кастодианом
C. Расчетным депозитарием
D. Номинальным держателем

Код вопроса: 1.1.17
Расчетным депозитарием является:

A. Депозитарий, осуществляющий расчеты по ценным бумагам по результатам клиринга и проведение всех операций по счетам депо участников рынка ценных бумаг, при исполнении сделок, совершенных через организаторов торговли на рынке ценных бумаг, имеющих соответствующую лицензию
B. Депозитарий, осуществляющий расчеты по всем сделкам с ценными бумагами
C. Депозитарий, являющийся кредитной организацией и осуществляющий денежные расчеты
D. Депозитарий, осуществляющий расчеты по всем сделкам (как по результатам клиринга, так и не прошедшим клиринг)

Код вопроса: 1.1.18
Депозитарий, совмещающий депозитарную деятельность на рынке ценных бумаг с брокерской деятельностью на рынке ценных бумаг и/или дилерской деятельностью на рынке ценных бумаг, и/или с деятельностью по управлению ценными бумагами на рынке ценных бумаг

A. Вправе выполнять функции расчетного депозитария
B. Не вправе выполнять функции расчетного депозитария
C. Вправе выполнять функции расчетного депозитария по согласованию с федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг


Страницы: 2 из 68  <-- предыдущая  cодержание   следующая -->