ПРИКАЗ ФСФР РФ ОТ 14.05.2009 N 09-102/ПЗ. ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ЭКЗАМЕНАЦИОННЫХ ВОПРОСОВ ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ. ПРОДОЛЖЕНИЕ

К обязательным лицензионным условиям осуществления профессиональным участником рынка ценных бумаг депозитарной деятельности относятся:
- I. Наличие в штате профессионального участника не менее одного работника, в обязанности которого входит выполнение функции контролера;
- II. Соответствие руководителей, контролера и специалистов профессионального участника квалификационным требованиям, утвержденным федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
- III. Наличие у профессионального участника структурного подразделения, к исключительным функциям которого относится осуществление лицензируемой деятельности, при совмещении профессиональным участником лицензируемой деятельности с иными видами деятельности.

A. Только I
B. Только I и II
C. Только II и III
D. Все перечисленные

Код вопроса: 2.2.26
Лицензионными требованиями и условиями для лицензиата - кредитной организации, имеющей лицензии на осуществление брокерской и депозитарной деятельности, являются:
- I. Соблюдение законодательства Российской Федерации о ценных бумагах;
- II. Соответствие работников лицензиата квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
- III. Наличие у единоличного исполнительного органа опыта работы в должности руководителя отдела организации - профессионального участника рынка ценных бумаг не менее 1 года;
- IV. Наличие в штате не менее 1 работника, соответствующего квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, в обязанности которого входит ведение внутреннего учета операций с ценными бумагами;
- V. Наличие в штате не менее 2 работников, соответствующих квалификационным требованиям (один из которых является руководителем структурного подразделения, к исключительным функциям которого относится осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг), в обязанности которых входит осуществление депозитарного учета;
- VI. Наличие самостоятельного структурного подразделения, отвечающего за обеспечение надлежащего режима работы с коммерческой, служебной и иной информацией.

A. Только I, II, V
B. Только I, II, III, IV, V
C. Только I, II, IV и V
D. Все перечисленное

Код вопроса: 2.2.27
К обязательным лицензионным условиям осуществления профессиональным участником рынка ценных бумаг депозитарной деятельности из перечисленных ниже относятся:
- I. Руководитель и работники самостоятельного структурного подразделения, к исключительным функциям которого относится осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг, не должны занимать должности, связанные с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в иных юридических лицах, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, или являться специалистами, в обязанности которых входит ведение внутреннего учета операций с ценными бумагами;
- II. Работники лицензиата должны соответствовать квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
- III. Наличие согласованных лицензирующим органом условий осуществления депозитарной деятельности.

A. Только I и II
B. Только I
C. Только II и III
D. Все перечисленное

Код вопроса: 2.1.28
К обязательным лицензионным условиям осуществления профессиональным участником рынка ценных бумаг функций расчетного депозитария из перечисленных ниже относятся:
- I. Руководитель и работники самостоятельного структурного подразделения, к исключительным функциям которого относится осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг, не должны занимать должности, связанные с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в иных юридических лицах, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, или являться специалистами, в обязанности которых входит ведение внутреннего учета операций с ценными бумагами;
- II. Работники лицензиата должны соответствовать квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
- III. Наличие согласованных лицензирующим органом условий осуществления депозитарной деятельности.

A. Только I и II
B. Только I
C. Только II и III
D. Все перечисленное

Код вопроса: 2.1.29
К обязательным лицензионным условиям осуществления профессиональным участником рынка ценных бумаг депозитарной деятельности из перечисленных ниже относятся:


Страницы: 8 из 68  <-- предыдущая  cодержание   следующая -->