ПРИКАЗ ФСФР РФ ОТ 14.05.2009 N 09-102/ПЗ. ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ЭКЗАМЕНАЦИОННЫХ ВОПРОСОВ ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ. ПРОДОЛЖЕНИЕ

Лицензионными требованиями и условиями для получения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг из перечисленных ниже являются:
- I. Соблюдение законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
- II. Исполнение вступивших в законную силу судебных решений по вопросам осуществления лицензируемого вида деятельности на рынке ценных бумаг;
- III. Соответствие собственных средств лицензиата и иных его финансовых показателей нормативам достаточности собственных средств и иным показателям, ограничивающим риски при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
- IV. Отсутствие судимости за преступления в сфере экономической деятельности и/или преступления против государственной власти у всех работников лицензиата.

A. Только I, II, IV
B. Только I и II
C. Только I, II, III
D. Все перечисленные

Код вопроса: 2.2.21
Лицензионными требованиями и условиями для получения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг из перечисленных ниже являются:
- I. Соблюдение законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
- II. Исполнение вступивших в законную силу судебных решений по вопросам осуществления лицензируемого вида деятельности на рынке ценных бумаг;
- III. Наличие у единоличного исполнительного органа соискателя лицензии - кредитной организации опыта работы в должности руководителя отдела или иного структурного подразделения организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг и/или деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг и/или управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, в должностные обязанности которого входило принятие (подготовка) решений по вопросам в области финансового рынка, или федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг не менее 1 года;
- IV. Наличие у лицензиата не менее 2 контролеров, для которого работа у лицензиата является основным местом работы.

A. Только I, II, IV
B. Только I и II
C. Только I, II, III
D. Все перечисленные

Код вопроса: 2.1.22
Лицензионными требованиями и условиями для получения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг из перечисленных ниже являются:
- I. Соблюдение законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
- II. Соответствие работников лицензиата квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
- III. Наличие у лицензиата не менее 1 контролера, для которого работа у лицензиата является основным местом работы;
- IV. Обеспечение лицензиатом условий для осуществления лицензирующим органом надзорных полномочий, включая проведение им проверок.

A. Только I, II, IV
B. Только I и II
C. Только I, II, III
D. Все перечисленные

Код вопроса: 2.1.23
Из перечисленного ниже укажите, что не относится к лицензионным требованиям и условиям для получения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг:

A. Наличие в составе совета директоров (наблюдательного совета) лицензиата не менее одного независимого директора
B. Исполнение вступивших в законную силу судебных решений по вопросам осуществления лицензируемого вида деятельности на рынке ценных бумаг
C. Соответствие собственных средств лицензиата и иных его финансовых показателей нормативам достаточности собственных средств и иным показателям, ограничивающим риски при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг
D. Наличие у лицензиата не менее 1 контролера, для которого работа у лицензиата является основным местом работы

Код вопроса: 2.2.24
Из перечисленного ниже укажите, что не относится к лицензионным требованиям и условиям для получения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг:
- I. В совет директоров лицензиата должны входить не менее 3 независимых членов совета директоров;
- II. В совете директоров лицензиата должен быть сформирован комитет по аудиту;
- III. В совете директоров лицензиата должен быть сформирован комитет по кадрам и вознаграждениям;
- IV. Лицензиатом должен быть сформирован коллегиальный исполнительный орган.

A. Только I, II, IV
B. Только II и III
C. Только I, II, III
D. Все перечисленные

Код вопроса: 2.1.25


Страницы: 7 из 68  <-- предыдущая  cодержание   следующая -->