ПРИКАЗ ФСФР РФ ОТ 14.05.2009 N 09-102/ПЗ. ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ЭКЗАМЕНАЦИОННЫХ ВОПРОСОВ ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ. ПРОДОЛЖЕНИЕ

К обязанностям депозитария в соответствии с требованиями нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг относятся:
- I. Предоставление клиенту (депоненту) отчетов о проведенных операциях с ценными бумагами клиента (депонента), которые хранятся и (или) права на которые учитываются в депозитарии;
- II. Передача клиенту (депоненту) принадлежащих ему ценных бумаг в случаях и в порядке, предусмотренных депозитарным договором;
- III. Совершение операций с ценными бумагами клиентов (депонентов) только по поручению этих клиентов (депонентов) или уполномоченных ими лиц, включая попечителей счетов, и в срок, установленный депозитарным договором;
- IV. Регистрация фактов обременения ценных бумаг клиентов (депонентов) залогом, а также иными правами третьих лиц в порядке, предусмотренном депозитарным договором.

A. Все перечисленные
B. Все, кроме II
C. Только I и III
D. Только I, II и IV

Код вопроса: 3.2.20
В целях осуществления клиентами (депонентами) их прав на ценные бумаги депозитарий обязан:
- I. Принимать все меры, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами, по защите прав добросовестного приобретателя на принадлежащие ему ценные бумаги и недопущению изъятия ценных бумаг у добросовестного приобретателя;
- II. Обеспечивать по поручению клиента (депонента) в соответствии с депозитарным договором перевод ценных бумаг на указанные клиентом (депонентом) счета депо как в данном депозитарии, так и в любой другой депозитарий при условии обслуживания им данного выпуска;
- III. В отношении именных ценных бумаг (акций) участвовать в общем собрании акционеров от имени владельца ценных бумаг;
- IV. Обеспечивать прием ценных бумаг, переводимых на счета клиентов (депонентов) из других депозитариев или от регистратора.

A. Только I, II и III
B. Все вышеперечисленные
C. Все вышеперечисленные, кроме III
D. Только I и II

Код вопроса: 3.1.21
В целях осуществления клиентами (депонентами) их прав на ценные бумаги депозитарий НЕ обязан:

A. Обеспечивать прием ценных бумаг, переводимых на счета клиентов (депонентов) из других депозитариев или от регистратора
B. Обеспечивать по требованию клиента (депонента) выдачу сертификатов ценных бумаг
C. Выдавать клиентам (депонентам) - владельцам ценных бумаг свидетельство о праве собственности на принадлежащие им ценные бумаги
D. Принимать все меры, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами, по защите прав добросовестного приобретателя на принадлежащие ему ценные бумаги и недопущению изъятия ценных бумаг у добросовестного приобретателя

Код вопроса: 3.1.22
В целях осуществления клиентами (депонентами) их прав по ценным бумагам депозитарий обязан:
- I. Участвовать в общих собраниях акционеров - владельцев ценных бумаг, учитываемых в данном депозитарии;
- II. Получать доходы по ценным бумагам, учитываемым в данном депозитарии;
- III. Осуществлять учет прав по акциям, учитываемым в данном депозитарии, на основании депозитарного договора;
- IV. Осуществлять управление ценными бумагами клиентов.

A. Только I и II
B. Все вышеперечисленное
C. Все вышеперечисленное, кроме IV
D. Только III

Код вопроса: 3.1.23
В целях надлежащего осуществления владельцами ценных бумаг прав по принадлежащим им ценным бумагам депозитарий обязан:
- I. Предпринимать все действия, предусмотренные депозитарным договором, необходимые для реализации прав владельца по ценным бумагам;
- II. Передавать эмитенту или регистратору информацию и документы от клиентов (депонентов) в порядке и сроки, предусмотренные депозитарным договором;
- III. Обеспечивать владельцам реализацию права голоса на общих собраниях акционеров в порядке, предусмотренном депозитарным договором;
- IV. При составлении эмитентом списков владельцев именных ценных бумаг передавать эмитенту или регистратору все сведения о клиентах (депонентах) и о ценных бумагах клиентов (депонентов), необходимые для реализации прав владельцев.

A. Только I и II
B. Только I, II и III
C. Только I и IV
D. Все вышеперечисленное

Код вопроса: 3.2.24
Из перечисленных ниже укажите обязанности депозитария, которые не относятся к обязанностям депозитария в целях надлежащего осуществления владельцами ценных бумаг прав по принадлежащим им ценным бумагам:
- I. Передача эмитенту или регистратору информации и документов от клиентов (депонентов) в порядке и сроки, предусмотренные депозитарным договором;
- II. Обеспечение владельцам реализации права голоса на общих собраниях акционеров в порядке, предусмотренном депозитарным договором;
- III. Обеспечение обособленного хранения ценных бумаг и (или) учета прав на ценные бумаги клиентов (депонентов) от ценных бумаг, принадлежащих самому депозитарию;
- IV. При совмещении депозитарной деятельности с иными видами деятельности на рынке ценных бумаг - уведомление клиентов (депонентов) депозитария о таком совмещении.

A. Только I и II
B. Только I, II и III
C. Только I и IV
D. Все вышеперечисленное

Код вопроса: 3.1.25
Укажите, что из нижеперечисленного относится к обязанностям клиента (депонента) депозитария:
- I. Соблюдать условия депозитарного договора;


Страницы: 23 из 68  <-- предыдущая  cодержание   следующая -->