ПРИКАЗ ФСФР РФ ОТ 14.05.2009 N 09-102/ПЗ. ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ЭКЗАМЕНАЦИОННЫХ ВОПРОСОВ ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ. ПРОДОЛЖЕНИЕ

Какие меры воздействия могут применяться саморегулируемой организацией профессиональных участников рынка ценных бумаг к своим членам в случае нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и внутренних документов саморегулируемой организации?
- I. Наложения штрафа на члена саморегулируемой организации;
- II. Направления представления в лицензирующий орган о приостановлении действия или аннулировании лицензии на право осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
- III. Обращение в суд с заявлением об отзыве лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг (в случае неоднократного нарушения в течение 1 года);
- IV. Исключение из числа членов саморегулируемой организации;
- V. Письменное предложение члену саморегулируемой организации устранить нарушение.

A. Только IV и V
B. Только I, II, IV и V
C. Только I, III, IV и V
D. Все перечисленное

Код вопроса: 7.2.31
Саморегулируемые организации (СРО) осуществляют контроль за исполнением членами СРО законодательства о защите прав инвесторов:
- I. По инициативе СРО;
- II. На основании обращений Федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг РФ;
- III. На основании обращений прочих органов федеральной исполнительной власти;
- IV. На основании жалоб и заявлений инвесторов.

A. Только I и III
B. Только I, II и III
C. Только II и IV
D. Все перечисленные

Глава 8. Развитие международной практики деятельности депозитариев на финансовых рынках

Код вопроса: 8.2.1
Какие функции характерны для кастодиана в международном депозитарном бизнесе?
- I. Осуществление переводов по сделкам с ценными бумагами по поручению клиентов;
- II. Учет и хранение финансовых активов клиентов;
- III. Расчет стоимости портфеля, информирование об изменениях этой стоимости;
- IV. Получение и перечисление доходов по ценным бумагам;
- V. Уведомление клиентов о корпоративных действиях, мониторинг и сопровождение корпоративных действий.

A. Только II, IV и V
B. Только I и III
C. Только I
D. Все перечисленное

Код вопроса: 8.2.2
Какие функции характерны для банков-кастодианов на развитых финансовых рынках:
- I. Ответственное хранение ценных бумаг для своих клиентов;
- II. Управление денежными средствами;
- III. Кредитование под залог ценных бумаг;
- IV. Кредитование ценными бумагами.

A. Только I
B. Только I и IV
C. Только I, II и III
D. Все вышеперечисленные

Код вопроса: 8.1.3
Укажите верное определение в отношении глобального кастодиана:

A. Кастодиан, который предоставляет своим клиентам услуги по ответственному хранению в отношении ценных бумаг, торговля которыми и расчеты по которым осуществляются только в стране нахождения кастодиана
B. Кастодиан, который предоставляет своим клиентам услуги по ответственному хранению в отношении ценных бумаг, торговля которыми и расчеты по которым осуществляются не только в стране нахождения кастодиана, но также в многочисленных других странах во всем мире
C. Кастодиан, который предоставляет своим клиентам услуги по ответственному хранению в отношении иностранных ценных бумаг
D. Нет верного определения

Код вопроса: 8.1.4
Кастодиан - это:

A. Дилерская компания
B. Брокерская компания
C. Банк, предоставляющий своим клиентам услуги по ответственному хранению ценных бумаг
D. Банк, предоставляющий своим клиентам услуги по открытию денежных счетов (вкладов)

Код вопроса: 8.1.5
Укажите, какая из перечисленных ниже компаний, является организацией, обеспечивающей публичное и частное рейтингование и оценку рисков глобальных кастодианов и инфраструктуры рынка:

A. СВИФТ (SWIFT)
B. Томас Мюррей (Thomas Murray)
C. Стрэйт (STRATE)
D. УНИДРУА (UNIDROIT)

Код вопроса: 8.2.6
Сертификаты акций, обращающихся на биржах США, как правило, хранятся в центральном депозитарии - Депозитарно-трастовой компании (Depository Trust Company), которая выступает как:
- I. Гарант, в случае отказа от платежа какого-либо участника торгов;
- II. Организация, осуществляющая определение взаимных обязательств участников торговых сделок;
- III. Номинальный держатель акций крупнейших американских компаний.

A. Только I, II
B. Только II и III
C. I, II, III
D. Только III

Код вопроса: 8.1.7
Депозитарием, обслуживающим Американскую фондовую биржу и NASDAQ, выступает:

A. Депозитарная трастовая компания (Depository Trust Company)
B. Федеральная резервная система (Federal Reserve System)
C. Опционная клиринговая корпорация (Option Clearing Corporation)
D. Национальный депозитарий по ценным бумагам (National Securities Depository Ltd)

Код вопроса: 8.1.8
Укажите правильное утверждение в отношении акций, выпускаемых в США:

A. Все акции, выпускаемые в США, являются бездокументарными
B. Большинство выпусков акций в США имеют сертификаты
C. Сертификаты акций, выпускаемых в США, как правило, хранятся в реестре
D. Депозитарно-трастовая компания (DTC) не оказывает услуги по хранению сертификатов акций, выпускаемых в США

Код вопроса: 8.1.9
Укажите правильное утверждение в отношении выпуска и учета акций, выпускаемых в США:

A. Услуги по хранению сертификатов акций, выпускаемых в США, оказывает Евроклир (Euroclear)
B. Сертификаты акций, выпускаемых в США, в обязательном порядке хранятся в реестре
C. Большинство выпусков акций в США имеют сертификаты
D. Все акции, выпускаемые в США, являются бездокументарными

Код вопроса: 8.1.10


Страницы: 67 из 68  <-- предыдущая  cодержание   следующая -->