ПРИКАЗ ФСФР РФ ОТ 14.05.2009 N 09-102/ПЗ. ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ЭКЗАМЕНАЦИОННЫХ ВОПРОСОВ ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ. ПРОДОЛЖЕНИЕ

B. Действие депозитария по переводу ценных бумаг погашенного (аннулированного) выпуска со счетов депо депонентов на их лицевые счета в реестре
C. Действие депозитария по списанию ценных бумаг погашенного (аннулированного) выпуска со счетов депо депонентов при наличии поручений последних
D. Действие депозитария по списанию ценных бумаг погашенного (аннулированного) выпуска со счетов депо депонентов и зачислению их на эмиссионный счет эмитента в реестре

Код вопроса: 5.1.103
Депозитарий, как правило, проводит операцию погашения ценных бумаг в случаях:
- I. Ликвидации эмитента;
- II. Признания выпуска ценных бумаг недействительным;
- III. Принятия эмитентом решения о погашении ценных бумаг;
- IV. Ликвидации депонента.

A. Верно все перечисленное
B. Верно все перечисленное, кроме IV
C. Верно только I и III
D. Верно только I, II и IV

Код вопроса: 5.1.104
Депозитарий, как правило, проводит операцию погашения ценных бумаг в случаях:
- I. Ликвидации депонента;
- II. Ликвидации реестродержателя;
- III. Принятия эмитентом решения о погашении ценных бумаг;
- IV. Ликвидации эмитента.

A. Верно все перечисленное
B. Верно все перечисленное, кроме II
C. Верно только I и III
D. Верно только III и IV

Код вопроса: 5.2.105
Из перечисленных ниже укажите основания для проведения депозитарием операции погашения ценных бумаг
- I. Решение эмитента;
- II. Документы, подтверждающие факт погашения ценных бумаг эмитентом;
- III. Уведомление реестродержателя о проведенной операции погашения (аннулирования) ценных бумаг на лицевом счете депо депозитария;
- IV. Отчет о совершенной операции погашения (аннулирования) по междепозитарному счету депо депозитария в вышестоящем депозитарии (депозитарии места хранения).

A. Только I
B. Только I, II, III или IV
C. Только I и III
D. Только I и II

Код вопроса: 5.1.106
Из перечисленных ниже укажите основания для проведения депозитарием операции погашения ценных бумаг
- I. Решение депонента;
- II. Документы, подтверждающие факт погашения ценных бумаг эмитентом;
- III. Уведомление реестродержателя о проведенной операции погашения (аннулирования) ценных бумаг на лицевом счете депо депозитария;
- IV. Отчет о совершенной операции погашения (аннулирования) по междепозитарному счету депо депозитария в вышестоящем депозитарии (депозитарии места хранения).

A. Только I
B. Только I и II
C. Только I и III
D. Только II, III или IV

Код вопроса: 5.1.107
Что из нижеперечисленного является основанием для проведения номинальным держателем в системе депозитарного учета операции аннулирования индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг и объединения ценных бумаг дополнительного выпуска с ценными бумагами выпуска, по отношению к которому они являются дополнительными?

A. Поручение, подаваемое уполномоченным лицом эмитента
B. Уведомление регистратора, подписанное уполномоченным сотрудником и заверенное печатью регистратора
C. Ничего из перечисленного
D. Поручение депонента

Код вопроса: 5.2.108
Укажите верные утверждения, касающиеся проведения номинальным держателем в системе депозитарного учета операции аннулирования индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг и объединения ценных бумаг дополнительного выпуска с ценными бумагами выпуска, по отношению к которому они являются дополнительными:
- I. Проведение операции аннулирования индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска в системе депозитарного учета осуществляется не позднее 3 дней со дня получения уведомления регистратора;
- II. При проведении операции аннулирования индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска дополнительный выпуск аннулируется и все ценные бумаги этого выпуска списываются со счетов депо депонентов;
- III. Депозитарий обязан обеспечить сохранность в системе депозитарного учета информацию об учете ценных бумаг дополнительного выпуска и операциях с ними до проведения операции аннулирования индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска.

A. Только I
B. Только II
C. Только I и III
D. Ничего из перечисленного

Код вопроса: 5.2.109
Из перечисленных ниже укажите верные утверждения в отношении действий депозитария при проведении им операций аннулирования индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг и объединения ценных бумаг дополнительного выпуска с ценными бумагами выпуска, по отношению к которому они являются дополнительными:
- I. Уведомление регистратора является основанием для проведения номинальным держателем в системе депозитарного учета операции объединения выпусков не позднее трех рабочих дней со дня получения уведомления;
- II. Не позднее следующего после проведения операции объединения выпусков ценных бумаг дня расчетный депозитарий направляет клиринговым центрам, с которыми у него заключены соответствующие договоры, уведомление об объединении выпусков ценных бумаг;
- III. Уведомление расчетного депозитария является основанием для осуществления организатором торговли на рынке ценных бумаг (фондовой биржей) действий по объединению выпусков в торговой системе;


Страницы: 55 из 68  <-- предыдущая  cодержание   следующая -->