ПРИКАЗ ФСФР РФ ОТ 14.05.2009 N 09-102/ПЗ. ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ЭКЗАМЕНАЦИОННЫХ ВОПРОСОВ ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ. ПРОДОЛЖЕНИЕ

- IV. Регистратор, депозитарий и клиринговый центр обязаны обеспечить проведение операции аннулирования кода дополнительного выпуска таким образом, чтобы сохранить в системе ведения реестра, в системе депозитарного учета, в системе клиринга и на лицевых счетах зарегистрированных лиц, счетах депо депонентов, клиринговых регистрах участников клиринга и (или) их клиентов и реестрах организаторов торговли информацию об учете ценных бумаг дополнительного выпуска и операциях с ними до проведения операции аннулирования кода дополнительного выпуска.

А. Верно все вышеперечисленное
B. Верно все вышеперечисленное, кроме III
C. Верно I и II
D. Верно только I и IV

Код вопроса: 5.2.110
Из перечисленных ниже укажите верные утверждения в отношении сроков осуществления депозитарием операций аннулирования индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг и объединения ценных бумаг дополнительного выпуска с ценными бумагами выпуска, по отношению к которому они являются дополнительными:
- I. Номинальный держатель проводит в системе депозитарного учета операции объединения выпусков не позднее трех дней со дня получения уведомления регистратора;
- II. Номинальный держатель проводит в системе депозитарного учета операции объединения выпусков не позднее трех рабочих дней со дня получения уведомления;
- III. Номинальный держатель проводит в системе депозитарного учета операции аннулирования кода дополнительного выпуска не позднее трех дней со дня получения уведомления;
- IV. Номинальный держатель проводит в системе депозитарного учета операции аннулирования кода дополнительного выпуска не позднее трех рабочих дней со дня получения уведомления.

A. Верно только I и IV
B. Верно только II и III
C. Верно только I и III
D. Верно только II и IV

Код вопроса: 5.1.111
Операция, включающая в себя в качестве составляющих элементов операции различных типов (классов) - инвентарные, административные, информационные, называется:

A. Сложной депозитарной операцией
B. Комплексной депозитарной операций
C. Совокупной депозитарной операцией
D. Множественной депозитарной операцией

Код вопроса: 5.1.112
Комплексной депозитарной операцией называется депозитарная операция, включающая в себя элементы:

A. Операций как депозитария, так и регистратора
B. Операций различных классов (инвентарных, административных, информационных)
C. Как депозитарных, так и банковских операций (в случае совмещения депозитарной деятельности с деятельностью кредитной организации)
D. Депозитарных и брокерских операций

Код вопроса: 5.2.113
Из перечисленных ниже укажите правильные действия, которые обязан совершить депозитарий при осуществлении выкупа ценных бумаг открытого акционерного общества по требованию лица, которое приобрело более 95 процентов акций открытого акционерного общества:
- I. Депозитарий обязан блокировать все операции с выкупаемыми ценными бумагами по всем счетам депо клиентов (депонентов), на которых учитываются выкупаемые ценные бумаги, на основании требования регистратора о составлении списка владельцев указанных ценных бумаг, с даты, на которую должен быть составлен список владельцев выкупаемых ценных бумаг, а в случае, если требование поступило позже указанной даты, - со дня получения депозитарием требования о выкупе или указанного требования регистратора;
- II. Если депозитарий не является зарегистрированным лицом в системе ведения реестра, блокирование всех операций с выкупаемыми ценными бумагами по всем счетам депо клиентов (депонентов), на которых учитываются выкупаемые ценные бумаги, осуществляется на основании информации, полученной от депозитария, депонентом которого он является;
- III. С даты блокирования не допускается, в том числе, проведение операций по переходу прав на выкупаемые ценные бумаги и их обременение.

A. Верно все перечисленное
B. Верно все перечисленное, кроме II
C. Верно только I
D. Верно только I и II

Код вопроса: 5.1.114
Может ли депозитарий прекратить блокирование операций с выкупаемыми ценными бумагами по счетам депо депонентов при осуществлении ими выкупа ценных бумаг открытого акционерного общества по требованию лица, которое приобрело более 95 процентов акций открытого акционерного общества не на основании уведомления регистратора?

A. Может, на основании поручения депонента
B. Может, по истечении 30 дней с даты, на которую в соответствии с требованием о выкупе должен быть составлен список владельцев выкупаемых ценных бумаг, если в течение указанного срока депозитарий не получил уведомления регистратора
C. Не может
D. Может на основании информации, полученной от эмитента

Код вопроса: 5.1.115
При осуществлении выкупа ценных бумаг открытого акционерного общества по требованию лица, которое приобрело более 95 процентов акций открытого акционерного общества, депозитарий:

A. Накладывает арест на выкупаемые ценные бумаги
B. Переводит выкупаемые ценные бумаги на эмиссионный счет эмитента в реестре
C. Блокирует операции с выкупаемыми ценными бумагами по счетам депо депонентов
D. Переводит выкупаемые ценные бумаги на лицевые счета владельцев выкупаемых ценных бумаг в реестре

Код вопроса: 5.1.116
Укажите срок направления номинальным держателем регистратору списка владельцев ценных бумаг, выкупаемых по требованию лица, которое приобрело более 95 процентов акций открытого акционерного общества:

A. В течение 7 дней после получения требования от регистратора
B. В течение 3 рабочих дней после получения требования от регистратора
C. В течение 7 дней после наступления даты, указанной в требовании о выкупе
D. Ничего из перечисленного

Код вопроса: 5.1.117


Страницы: 56 из 68  <-- предыдущая  cодержание   следующая -->