ПРИКАЗ ФСФР РФ ОТ 14.05.2009 N 09-102/ПЗ. ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ЭКЗАМЕНАЦИОННЫХ ВОПРОСОВ ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ. ПРОДОЛЖЕНИЕ

- III. Обязательное предоставление клиенту (депоненту) в порядке, установленном депозитарным договором, услуг, содействующих реализации владельцами ценных бумаг их прав по ценным бумагам, включая право на участие в управлении акционерными обществами, на получение дивидендов, доходов и иных платежей по ценным бумагам.

A. Только I и II
B. Только I
C. Только I и III
D. Все вышеперечисленное

Код вопроса: 3.2.4
Из перечисленных ниже укажите верные определения, относящиеся к депозитарной деятельности в соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг:
- I. Передача сертификатов ценных бумаг на хранение в депозитарий, сопровождающаяся учетом и удостоверением прав на указанные ценные бумаги в депозитарии, влечет за собой изменение способа удостоверения прав на ценные бумаги: удостоверение прав с помощью сертификата заменяется на удостоверение прав с помощью записи на счете депо, открытом в депозитарии;
- II. Перевод ценных бумаг из системы ведения реестра в депозитарий, выступающий в качестве номинального держателя ценных бумаг, влечет за собой изменение способа удостоверения прав на ценные бумаги: удостоверение прав с помощью записи на лицевом счете в системе ведения реестра (а также сертификата в случае наличия такового) заменяется на удостоверение прав с помощью записи на счете депо, открытом в депозитарии;
- III. Передача сертификатов ценных бумаг на хранение в депозитарий вне зависимости от того, сопровождается ли она учетом и удостоверением прав на указанные ценные бумаги в депозитарии, влечет за собой изменение способа удостоверения прав на ценные бумаги: удостоверение прав с помощью сертификата заменяется на удостоверение прав с помощью записи на счете депо, открытом в депозитарии.

A. Только I и II
B. Только I
C. Только I и III
D. Все вышеперечисленное

Код вопроса: 3.1.5
Могут ли являться объектом депозитарной деятельности в Российской Федерации неэмиссионные ценные бумаги:

A. Не могут
B. Могут, если они выпущены с соблюдением установленной законодательством формы и порядка
C. Могут по согласованию с федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг
D. Могут, при условии получения депозитарием специальной лицензии, предоставляющей право осуществления депозитарной деятельности в отношении неэмиссионных ценных бумаг

Код вопроса: 3.1.6
Укажите, эмиссионные ценные бумаги каких форм выпуска могут являться объектом депозитарной деятельности:
- I. Бездокументарные;
- II. Документарные с обязательным централизованным хранением;
- III. Документарные без обязательного централизованного хранения.

A. Только I и II
B. Только I
C. Только I и III
D. Все вышеперечисленное

Код вопроса: 3.1.7
Могут ли являться объектом депозитарной деятельности в Российской Федерации акции, выпущенные нерезидентами в соответствии с законодательством государства, в юрисдикции которого они находятся?

A. Не могут ни при каких обстоятельствах
B. Могут при соблюдении процедуры приема на обслуживание, установленной условиями осуществления депозитарной деятельности, и соблюдении требований федеральных законов и нормативных правовых актов РФ, в том числе ограничений на публичное размещение и обращение таких ценных бумаг
C. Могут при наличии специального разрешения федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг
D. Могут в случае соответствующего решения федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг

Код вопроса: 3.1.8
В каком случае ценные бумаги, эмитированные нерезидентами в соответствии с законодательством страны эмитента, могут быть объектами депозитарной деятельности в Российской Федерации?

A. Если это прямо разрешено нормативным правовым актом федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг
B. Если это является условием договора с владельцем указанных ценных бумаг
C. Если это предусмотрено Условиями осуществления депозитарной деятельности и при соблюдении требований законодательных и нормативных актов РФ
D. Если эти ценные бумаги включены в список котируемых ценных бумаг организатора торговли, имеющего лицензию федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг

Код вопроса: 3.2.9
Учет прав на инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов может осуществляться:
- I. Профессиональными участниками рынка ценных бумаг, имеющими лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг;
- II. Профессиональными участниками рынка ценных бумаг, имеющими лицензию на осуществление депозитарной деятельности;
- III. Организацией, имеющей лицензию специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;
- IV. Профессиональными участниками рынка ценных бумаг, имеющими лицензию на осуществление депозитарной деятельности (если это предусмотрено правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом);
- V. Организацией, имеющей лицензию специализированного депозитария и лицензию на осуществление депозитарной деятельности.

A. Только I и III
B. Только I, III, IV, V
C. Только I и V
D. Всеми перечисленными

Код вопроса: 3.1.10
Какие из перечисленных лиц могут оказывать услуги по учету прав собственности на предъявительские ценные бумаги?
- I. Регистратор;
- II. Депозитарий;
- III. Любое лицо, принявшее бумаги на ответственное хранение.


Страницы: 21 из 68  <-- предыдущая  cодержание   следующая -->