ПРИКАЗ ФСФР РФ ОТ 14.05.2009 N 09-102/ПЗ. ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ЭКЗАМЕНАЦИОННЫХ ВОПРОСОВ ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ. ПРОДОЛЖЕНИЕ

D. Депозитарий не вправе принимать поручения на совершение депозитарных операций от клиентов (депонентов) по телефону

Код вопроса: 4.1.35
Поручение, инициатором которого выступает депозитарий по поручению эмитента, является
- I. Официальным;
- II. Служебным;
- III. Глобальным.

A. Только I
B. Только II
C. Только III
D. Ни одним из перечисленных

Код вопроса: 4.1.36
Поручение, инициатором которого являются должностные лица депозитария, является
- I. Официальным;
- II. Служебным;
- III. Глобальным.

A. Только I
B. Только II
C. Только III
D. Ни одним из перечисленных

Код вопроса: 4.1.37
Какие документы являются основанием для совершения записей по счету депо?

A. Передаточные распоряжения депонента
B. Поручения депонента
C. Договор счета депо
D. Депозитарный договор

Код вопроса: 4.1.38
Кто является инициатором официальных поручений депозитарию?

A. Официальные лица депозитария
B. Эмитент или регистратор по поручению эмитента
C. Уполномоченные государственные органы
D. Депонент

Код вопроса: 4.1.39
В течение какого срока сохраняются принятые в депозитарии поручения?

A. В течение трех лет
B. В течение пяти лет
C. В течение трех лет и дополнительно не менее пяти лет в архиве
D. В течение срока исковой давности

Код вопроса: 4.1.40
Кто может служить инициатором поручений депозитарию?
- I. Уполномоченные государственные органы;
- II. Должностные лица депозитария;
- III. Регистратор по поручению эмитента;
- IV. Депоненты.

A. Только I, II и IV
B. Только I, III и IV
C. Только I и IV
D. Все перечисленные лица

Код вопроса: 4.1.41
Депозитарная операция считается завершенной

A. В момент совершения проводок в учетных регистрах депозитария в соответствии с типом операций
B. В момент регистрации депозитарной операции в операционном журнале депозитария
C. В момент передачи отчета о выполнении операции лицам, указанным в регламенте исполнения данной операции
D. В момент внесения записи о передаче отчета в журнал выдачи отчетов

Код вопроса: 4.1.42
Что является основанием для совершения проводок в учетных системах получателя отчета?

A. Отчет об исполнении депозитарием операции по счету депо
B. Поручение на исполнение операций
C. Передаточное распоряжение депонента
D. Выписка по счету депо

Код вопроса: 4.2.43
К исходящим документам депозитария, направляемым клиентам (депонентам), относятся:
- I. Отчеты и выписки по счетам депо и проведенным операциям;
- II. Поручения клиентов (депонентов);
- III. Отчеты клиенту о возврате документов и мотивированные отказы в исполнении поручений;
- IV. Анкеты и журналы, предусмотренные внутренними документами депозитария;
- V. Ответы на запросы, заявления и жалобы клиентов.

A. Только I, III и V
B. Только I и V
C. Только I, II и III
D. Все перечисленное

Код вопроса: 4.1.44
Кому из перечисленных лиц передается депозитарием отчет об операции, совершенной в связи с консолидацией ценных бумаг выпуска?
- I. Владельцу счета депо;
- II. Регистратору;
- III. Эмитенту.

A. Только I
B. Только I и II
C. Только I и III
D. Всем перечисленным

Код вопроса: 4.1.45
Кто устанавливает формы отчета о проведенных депозитарием операциях?

A. Формы устанавливает депозитарий и утверждает СРО
B. Формы устанавливает федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг
C. Депозитарий устанавливает их самостоятельно
D. Формы устанавливает СРО

Код вопроса: 4.2.46
Какие требования предъявляются к депозитарию при переходе на электронный документооборот с клиентами (депонентами)?
- I. Депозитарий должен предварительно уведомить федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг о начале использования им электронных документов;
- II. Особенности обработки и хранения электронных документов, в том числе проставления на документах служебных отметок, порядок удостоверения личности лица, от которого исходит документ, определяются депозитарием в его внутренних документах, определяющих порядок совершения операций и документооборота депозитария, а также в договорах с участниками электронного документооборота;
- III. Переход на использование электронного документооборота возможен при условии заключения депозитарием договора (договоров) страхования от электронных и компьютерных преступлений;
- IV. Поручение на исполнение депозитарной операции должно быть документом только в бумажной форме.

A. Только II
B. Только I и III
C. Только I и II
D. Только I, II и IV

Код вопроса: 4.2.47
В соответствии с требованиями нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг для каждого выпуска ценных бумаг, учитываемых в депозитарии, должен соблюдаться баланс, что означает:

A. Общее количество ценных бумаг одного выпуска, учитываемых на счетах депо депонентов, должно быть равно общему количеству ценных бумаг этого выпуска, учитываемых на счете данного депозитария как номинального держателя в реестре
B. Общее количество ценных бумаг одного выпуска, учитываемых на счетах депо депонентов, не должно быть меньше общего количества ценных бумаг этого выпуска, учитываемых на счетах мест хранения


Страницы: 42 из 68  <-- предыдущая  cодержание   следующая -->