ПРИКАЗ ФСФР РФ ОТ 14.05.2009 N 09-102/ПЗ. ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ЭКЗАМЕНАЦИОННЫХ ВОПРОСОВ ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ. ПРОДОЛЖЕНИЕ

C. Все перечисленные
D. Ничего из перечисленного

Код вопроса: 6.1.25
При совмещении депозитарной деятельности с другими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также банковской деятельностью, дополнительно возникают риски:
- I. Неправомерного использования конфиденциальной информации, связанной с депозитарной деятельностью, при осуществлении других видов профессиональной деятельности;
- II. Исполнения неправомерных поручений других подразделений организации, осуществляющих иные виды профессиональной деятельности;
- III. Неправомерного совершения депозитарных операций сотрудниками других подразделений организации, осуществляющих иные виды профессиональной деятельности.

A. Только I
B. Только I и II
C. Все перечисленные
D. Ничего из перечисленного

Код вопроса: 6.2.26
Укажите, какие из перечисленных ниже рисков возникают при совмещении депозитарной деятельности с другими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также банковской деятельностью:
- I. Риск утраты (необеспечения сохранности) ценных бумаг, принятых на хранение и/или учет;
- II. Риск исполнения неправомерных поручений других подразделений организации, осуществляющих иные виды профессиональной деятельности;
- III. Риск необеспечения (ненадлежащего обеспечения) прав владельцев ценных бумаг, хранение и/или учет которых осуществляется депозитарием;
- IV. Риск неправомерного использования конфиденциальной информации, связанной с депозитарной деятельностью, при осуществлении других видов профессиональной деятельности.

A. Только I и III
B. Только II и IV
C. Только III и IV
D. Все перечисленные

Код вопроса: 6.1.27
В соответствии с требованиями нормативного правового акта федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг депозитарная деятельность должна осуществляться отдельным подразделением юридического лица, для которого указанная деятельность является исключительной, в случае:
- I. Если депозитарная деятельность осуществляется банком или иной кредитной организацией;
- II. Если депозитарная деятельность осуществляется регистратором;
- III. При совмещении депозитарной деятельности с иными видами профессиональной деятельности.

A. Верно все перечисленное
B. Верно только I и II
C. Верно только I и III
D. Верно только I

Код вопроса: 6.1.28
В соответствии с требованиями нормативного правового акта федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг лицо, намеревающееся стать клиентом (депонентом) депозитария, должно быть уведомлено о совмещении депозитарной деятельности с иными видами деятельности:

A. После проведения первой депозитарной операции одновременно с выдачей отчета о совершенной операции
B. При первом зачислении ценных бумаг на счет депо
C. До заключения депозитарного договора
D. После заключения депозитарного договора

Код вопроса: 6.1.29
Система мер снижения рисков совмещения депозитарной деятельности с другими видами профессиональной деятельности устанавливает:

A. Комплекс предпринимаемых депозитарием мер, направленных на снижение рисков, связанных с осуществлением депозитарной деятельности, а также на покрытие убытков от их реализации
B. Требования к функционированию депозитария как обособленного подразделения организации, совмещающей различные виды профессиональной деятельности
C. Порядок осуществления внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг
D. Комплекс мер в целях резервного копирования (дублирования) информации, составляющей материалы депозитарного учета

Код вопроса: 6.1.30
Укажите мероприятия, осуществляемые депозитарием, имеющие отношение к процедуре разграничения прав доступа при вводе и обработке данных:
- I. Обеспечение возможности доступа к данным только с определенных автоматизированных рабочих мест;
- II. Обеспечение возможности доступа к данным только ограниченного круга лиц, являющихся непосредственными исполнителями, обеспечивающими осуществление депозитарной деятельности;
- III. Обеспечение возможности доступа к данным только в пределах полномочий, предоставленных непосредственным исполнителям;
- IV. Ведение автоматизированного журнала регистрации пользователей информационной системы и регистрации попыток несанкционированного доступа к данным.

A. Только I, II, III
B. Только IV
C. Ничего из перечисленного
D. Все перечисленное

Код вопроса: 6.1.31
Система мер снижения рисков совмещения депозитарной деятельности с другими видами профессиональной деятельности устанавливает требования к функционированию депозитария, направленные:
- I. Снижение рисков, связанных с осуществлением депозитарной деятельности, а также на покрытие убытков от их реализации;
- II. Обеспечение информационной и функциональной изолированности депозитария от других подразделений организации, осуществляющих иные виды профессиональной деятельности;


Страницы: 61 из 68  <-- предыдущая  cодержание   следующая -->