ПРИКАЗ ФСФР РФ ОТ 14.05.2009 N 09-102/ПЗ. ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ЭКЗАМЕНАЦИОННЫХ ВОПРОСОВ ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ. ПРОДОЛЖЕНИЕ

- II. Квартальный отчет представляется руководителю не позднее 10 рабочих дней с даты окончания отчетного квартала (при отсутствии у профессионального участника филиалов, в которых функции контролера выполняет контролер филиала);
- III. Годовой отчет представляется руководителю не позднее 31 января года, следующего за отчетным;
- IV. Все экземпляры отчетов, представленные контролером руководителю, возвращаются контролеру с отметками, свидетельствующими об ознакомлении руководителя с соответствующими отчетами;
- V. Контролер организует учет и хранение вторых экземпляров отчетов путем формирования отдельного дела отчетов контролера. Отчеты контролера хранятся не менее 5 лет.

A. Только I, II и IV
B. Только I, II, III и V
C. Только II, III и IV
D. Только I и II

Код вопроса: 2.1.69
Обязан ли контролер профессионального участника рынка ценных бумаг представлять руководителю профессионального участника отчет о проделанной работе за прошедший год?

A. Обязан
B. Не обязан
C. Обязан, если это предусмотрено Инструкцией о внутреннем контроле профучастника
D. Обязан по запросу руководителя профессионального участника рынка ценных бумаг

Код вопроса: 2.1.70
При каком количестве работников в штате филиала профессионального участника, выполняющих функции, непосредственно связанные с осуществление филиалом профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, функции контролера может исполнять контролер головной организации профессионального участника?

A. Более 15
B. Более 12
C. Менее 12
D. Нет правильного ответа

Код вопроса: 2.1.71
В каком случае из перечисленных ниже функций контролера филиала профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего депозитарную деятельность, может исполнять контролер головной организации?

A. Если количество сотрудников филиала данного профессионального участника более 12
B. Если филиал данного профессионального участника осуществляет исключительно функции по приему от клиентов (депонентов) или их уполномоченных представителей и передаче в головную организацию информации и документов, необходимых для исполнения депозитарных операций, а также приема и передачи клиентам (депонентам) или их уполномоченным представителям информации и документов, полученных от головной организации
C. Если филиал данного профессионального участника осуществляет исключительно функции по осуществлению депозитарных операций
D. Если данный профессиональный участник является кредитной организацией

Код вопроса: 2.1.72
Отчет контролера профессионального участника рынка ценных бумаг о проделанной работе за квартал должен содержать обобщенные сведения:
- I. Проведенных за квартал проверках с указанием сведений о количестве проведенных проверок, выявленных при их проведении нарушениях требований законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, и внутренних документов профессионального участника, причинах допущения выявленных нарушений;
- II. О реализации мер, направленных на предотвращение неправомерного использования служебной информации;
- III. О реализации мер по снижению рисков, связанных с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг.

A. Только I и II
B. Только II и III
C. Все перечисленные
D. Ничего из перечисленного

Код вопроса: 2.2.73
Лицо, назначаемое на должность контролера (руководителя подразделения внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг), должно удовлетворять следующим квалификационным требованиям:
- I. Иметь высшее образование;
- II. Иметь квалификационные аттестаты по специализациям в области рынка ценных бумаг, соответствующим видам профессиональной деятельности, осуществляемым организацией, являющейся основным местом работы;
- III. Пройти процедуру регистрации (перерегистрации) в Реестре аттестованных лиц (для лиц, владеющих квалификационными аттестатами по соответствующей специализации не менее одного года);
- IV. Не иметь судимости за преступления в сфере экономики.

A. I, II и III
B. I и II
C. I, II и IV
D. Все перечисленное выше

Код вопроса: 2.2.74
Укажите последовательность действий, которые обязан предпринять контролер в случае выявления нарушения профессиональным участником рынка ценных бумаг требований законодательства РФ?
- I. Уведомить федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг о соответствующих нарушениях профучастника;
- II. Незамедлительно уведомить руководителя профучастника о выявленном нарушении;
- III. Представить руководителю отчет о результатах проведенной проверки;
- IV. Провести проверку на предмет установления причин совершения нарушения и виновных в нем лиц.

A. I, II, III и IV
B. I, IV, II и III
C. Только II, IV и III
D. Только I, IV и III

Код вопроса: 2.1.75
Контролер профессионального участника рынка ценных бумаг обязан:
- I. Надлежащим образом выполнять свои функции;
- II. Обеспечивать сохранность и возврат полученных оригиналов документов, файлов и записей;
- III. Соблюдать служебную тайну в отношении полученной информации;
- IV. Соблюдать требования внутренних документов профессионального участника о внутреннем контроле;


Страницы: 14 из 68  <-- предыдущая  cодержание   следующая -->