ПРИКАЗ ФСФР РФ ОТ 14.05.2009 N 09-102/ПЗ. ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ЭКЗАМЕНАЦИОННЫХ ВОПРОСОВ ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ. ПРОДОЛЖЕНИЕ

Из перечисленных ниже укажите действия депонента, которые в обязательном порядке обязан совершить депонент для открытия ему счета депо в депозитарии:
- I. Подать поручение на открытие счета;
- II. Предоставить документы, предусмотренные Условиями осуществления депозитарной деятельности;
- III. Немедленно зачислить на счет депо ценные бумаги.

A. Верно все вышеперечисленное
B. Верно только I
C. Верно только I и II
D. Верно только I и III

Код вопроса: 5.2.32
Из перечисленных ниже укажите действия депонента, которые в обязательном порядке обязан совершить депонент для открытия ему счета депо в депозитарии:
- I. Подать поручение на открытие счета;
- II. Немедленно оплатить услуги депозитария;
- III. Предоставить документы, предусмотренные Условиями осуществления депозитарной деятельности;
- IV. Немедленно зачислить на счет депо ценные бумаги.

A. Верно все вышеперечисленное
B. Верно только I и II
C. Верно только I, III и IV
D. Верно только I и III

Код вопроса: 5.1.33
Укажите верное утверждение в отношении порядка закрытия счета депо депонента:

A. Депозитарий может закрыть счет депо депонента только в случае, если депонентом не проводились по счету депо операции в течение 1 года
B. При наличии ценных бумаг на счете депо депонента депозитарий не может закрыть счет депо данного депонента
C. Наличие ценных бумаг на счете депо не является основанием для отказа депозитария в исполнении операции закрытия счета депо депонента
D. При закрытии счета депо депонента ценные бумаги депонента переводятся на специальные разделы, открытые в данном депозитарии

Код вопроса: 5.1.34
Перечень документов, которые необходимо представить депоненту для открытия счета депо в депозитарии, определяется:

A. Федеральным законом "О рынке ценных бумаг"
B. Нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг
C. Нормативными правовыми актами Банка России
D. Условиями осуществления депозитарной деятельности депозитария

Код вопроса: 5.1.35
Укажите верное утверждение в отношении открытия счета депо физическими и юридическими лицами депозитарием:

A. Депозитарий вправе установить в Условиях осуществления депозитарной деятельности разный перечень документов, представляемых физическими и юридическими лицами для открытия счетов депо
B. Депозитарий не вправе установить в Условиях осуществления депозитарной деятельности разный перечень документов, представляемых физическими и юридическими лицами для открытия счетов депо
C. Открытие счета депо юридическому лицу не может быть обусловлено заключением депозитарного договора
D. Депозитарий вправе установить в Условиях осуществления депозитарной деятельности, что для открытия счета депо физическому лицу (в отличие от юридического лица) не обязательно заключение депозитарного договора

Код вопроса: 5.1.36
При открытии счета депо нерезиденту депозитарий вправе затребовать от нерезидента:
- I. Документы только на русском языке, если это предусмотрено Условиями осуществления депозитарной деятельности;
- II. Документы с проставлением апостиля, если это предусмотрено Условиями осуществления депозитарной деятельности;
- III. Документы при наличии консульской легализации, если это предусмотрено Условиями осуществления депозитарной деятельности.

A. Верно все перечисленное
B. Верно только I и II
C. Верно только I и III
D. Верно только III

Код вопроса: 5.1.37
Какие документы предоставляются депонентом - юридическим лицом при открытии счета депо в депозитарии?

A. Нотариально заверенные копии учредительных документов, с зарегистрированными изменениями и дополнениями
B. Нотариально заверенная копия свидетельства о постановке на учет в налоговом органе
C. Карточка с образцами подписей лиц, имеющих право действовать от имени депонента без доверенности, и образцом оттиска печати, заверенная нотариусом (оригинал или нотариально заверенная копия)
D. Предоставляются все документы, предусмотренные условиями осуществления депозитарной деятельности

Код вопроса: 5.1.38
Депозитарий имеет право требовать документы, удостоверяющие полномочия лица, предъявившего поручение, в соответствии с

A. Законом "О рынке ценных бумаг"
B. Нормативными актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг
C. Требованиями СРО
D. Регламентом депозитария

Код вопроса: 5.1.39
Вправе ли депозитарий требовать документы, удостоверяющие полномочия лица, предъявившего поручение на совершение депозитарной операции?

A. Вправе в порядке, предусмотренном Условиями осуществления депозитарной деятельности
B. Вправе в порядке, предусмотренном нормативными актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг
C. Не вправе
D. Вправе в порядке, предусмотренном Стандартами СРО

Код вопроса: 5.2.40
Открытие междепозитарного счета депо в депозитарии обусловлено:
- I. Заключением договора о междепозитарных отношениях с депозитарием, открывающим в депозитарии междепозитарный счет депо (счет депо номинального держателя);
- II. Наличием у депозитария, открывающего в депозитарии междепозитарный счет депо (счет депо номинального держателя), лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности;


Страницы: 47 из 68  <-- предыдущая  cодержание   следующая -->