ПРИКАЗ ФСФР РФ ОТ 14.05.2009 N 09-102/ПЗ. ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ЭКЗАМЕНАЦИОННЫХ ВОПРОСОВ ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ. ПРОДОЛЖЕНИЕ

- III. Отсутствием запрета в депозитарном договоре с клиентами у депозитария, открывающего в депозитарии междепозитарный счет депо (счет депо номинального держателя), на открытие междепозитарного счета депо.

A. Верно только I
B. Верно все вышеперечисленное
C. Верно только I и II
D. Верно только I и III

Код вопроса: 5.1.41
Местом хранения бездокументарных ценных бумаг, учитываемых в депозитарии, может являться:
- I. Междепозитарный счет депо, открытый в вышестоящем депозитарии (депозитарии места хранения);
- II. Хранилище депозитария;
- III. Счет номинального держателя, открытый депозитарием у реестродержателя.

A. Верно только I
B. Верно все вышеперечисленное
C. Верно только I и II
D. Верно только I и III

Код вопроса: 5.1.42
Операция изменения анкетных данных клиента (депонента) осуществляется депозитарием:

A. На основании служебного поручения депозитария
B. На основании поручения депонента
C. На основании информации, полученной от регистратора
D. На основании информации, полученной от официальных государственных органов

Код вопроса: 5.1.43
Операция изменения анкетных данных клиента (депонента) относится к:

A. Официальным операциям
B. Служебным операциям
C. Административным операциям
D. Клиентским операциям

Код вопроса: 5.1.44
Что происходит с ценными бумагами при передаче клиентом (депонентом) депозитария ценных бумаг в доверительное управление профессиональному участнику рынка ценных бумаг - доверительному управляющему, являющемуся также клиентом данного депозитария?

A. Депозитарий в обязательном порядке переводит ценные бумаги со счета депо депонента на лицевой счет доверительного управляющего в системе ведения реестра
B. Депонент, который отдает свои ценные бумаги в доверительное управление, переводит внутри депозитария свои ценные бумаги на счет депо доверительного управляющего
C. Ценные бумаг продолжают учитываться на счете депо клиента (депонента) с пометкой "ДУ"
D. Ничего из перечисленного

Код вопроса: 5.2.45
Укажите верные утверждения в отношении учета прав на ценные бумаги, находящиеся в доверительном управлении:
- I. Если учет прав на ценные бумаги осуществляется в депозитарии - управляющий открывает отдельный счет (счета) депо управляющего;
- II. По каждому учредителю управления для учета ценных бумаг, передаваемых в доверительное управление, а также полученные в процессе управления ценными бумагами, управляющий обязан открывать в депозитарии отдельный счет депо;
- III. На одном счете депо управляющего могут учитываться ценные бумаги, передаваемые в доверительное управление разными учредителями управления, а также полученных в процессе управления ценными бумагами при условии, что такое объединение ценных бумаг предусмотрено договорами доверительного управления, заключенными управляющим с такими учредителями управления.

A. Только I и II
B. Только II
C. Только I и III
D. Все перечисленное неверно

Код вопроса: 5.1.46
Укажите верное утверждение из перечисленных ниже в отношении передачи ценных бумаг в доверительное управление при условии учета прав на них в депозитарии:

A. Доверительный управляющий назначается попечителем счета депо депонента
B. Ценные бумаги учредителя управления переводятся на счет депо доверительного управляющего
C. Ценные бумаги учредителя управления блокируются по его счету депо
D. Ценные бумаги зачисляются на счет депо юридического лица -доверительного управляющего, открытый ему в депозитарии как владельцу ценных бумаг

Код вопроса: 5.1.47
На счете депо доверительного управляющего могут учитываться ценные бумаги, передаваемые в доверительное управление разными учредителями управления при условии:

A. Что такое объединение ценных бумаг не запрещено договорами доверительного управления с такими учредителями управления
B. Что такое объединение ценных бумаг согласовано с федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг
C. Что такое объединение ценных бумаг предусмотрено договорами доверительного управления с такими учредителями управления
D. Что такое объединение ценных бумаг основано только на общей долевой собственности

Код вопроса: 5.1.48
Учет ценных бумаг разных учредителей управления на одном счете депо управляющего:

A. Запрещен
B. Разрешен, если такое объединение ценных бумаг предусмотрено договорами доверительного управления с такими учредителями управления
C. Разрешен, если такое объединение ценных бумаг не запрещено договорами доверительного управления с такими учредителями управления
D. Разрешен, если такое объединение ценных бумаг согласовано с федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг

Код вопроса: 5.2.49
Выберите верные утверждения в отношении порядка учета ценных бумаг, переданных в доверительное управление:
- I. На одном счете депо управляющего могут учитываться ценные бумаги, передаваемые в доверительное управление разными учредителями управления, а также полученные в процессе управления ценными бумагами, при условии, что такое объединение ценных бумаг предусмотрено договорами доверительного управления, заключенными управляющим с такими учредителями управления;
- II. Управляющий обязан обеспечить ведение обособленного внутреннего учета ценных бумаг по каждому договору доверительного управления;


Страницы: 48 из 68  <-- предыдущая  cодержание   следующая -->