ПРИКАЗ ФСФР РФ ОТ 14.05.2009 N 09-102/ПЗ. ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ЭКЗАМЕНАЦИОННЫХ ВОПРОСОВ ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ. ПРОДОЛЖЕНИЕ

- III. Отвечает за достоверность информации и правильность ее передачи третьим лицам;
- IV. Не отвечает за правильность и достоверность информации о владельцах ценных бумаг.

A. I и III
B. II и IV

D. Все перечисленное

Код вопроса: 3.1.70
В каком случае депозитарий вправе становиться депонентом другого депозитария на основании заключенного с ним договора в отношении ценных бумаг клиентов?

A. В любом случае
B. В случае, если в депозитарном договоре нет запрета на заключение такого договора
C. Не имеет права
D. Только в случае прямого письменного указания клиента

Код вопроса: 3.2.71
Какие условия должен содержать договор о междепозитарных отношениях?
- I. Все существенные условия депозитарного договора;
- II. Письменное согласие депонента на заключение депозитарием междепозитарного договора;
- III. Порядок сверки данных о состоянии счета депо, открытого в соответствии с договором;
- IV. Порядок предоставления информации о клиентах депозитария-депонента.

A. Только I, II и III
B. Только I, III и IV
C. Только II, III и IV
D. Все перечисленные

Код вопроса: 3.1.72
В соответствии с требованиями федерального закона депозитарий имеет право на основании соглашений с другими депозитариями привлекать их к исполнению своих обязанностей по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету прав на ценные бумаги депонентов (то есть становиться депонентом другого депозитария или принимать в качестве депонента другой депозитарий), если это:

A. Прямо не запрещено депозитарным договором
B. Прямо разрешено депозитарным договором
C. Независимо от волеизъявления клиента (депонента) депозитария по депозитарному договору
D. Нет правильного ответа

Код вопроса: 3.1.73
В соответствии с требованиями нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, если клиентом (депонентом) депозитария является другой депозитарий, учет и удостоверение ценных бумаг клиентов (депонентов) депозитария-депонента ведется:

A. В разрезе по каждому клиенту депозитария-депонента
B. По всей совокупности данных, без разбивки по отдельным клиентам (депонентам)
C. В зависимости от того, какой способ учета предусмотрен договором о междепозитарных отношениях - в разрезе по каждому клиенту депозитария-депонента или без разбивки по отдельным клиентам
D. В зависимости от условий депозитарного договора депозитария-депонента со своим клиентом (депонентом) - в разрезе по каждому клиенту депозитария-депонента или без разбивки по отдельным клиентам

Код вопроса: 3.1.74
В соответствии с требованиями нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, если клиентом (депонентом) депозитария является другой депозитарий, депозитарий-депонент выполняет функции:

A. Бенефициарного владельца ценных бумаг своих клиентов (депонентов)
B. Номинального владельца ценных бумаг своих клиентов (депонентов)
C. Номинального держателя ценных бумаг своих клиентов (депонентов)
D. Управляющего ценными бумагами своих клиентов (депонентов)

Код вопроса: 3.2.75
Из перечисленных ниже укажите условия, которые в соответствии с требованиями нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг должен содержать договор о междепозитарных отношениях:
- I. Процедуру получения в случаях, предусмотренных федеральными законами и иными нормативными правовыми актами, информации о владельцах ценных бумаг, учет которых ведется в депозитарии-депоненте;
- II. Процедуру предоставления информации по счету депозитария-депонента федеральному органу исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
- III. Обязанность сверки депозитариями данных по ценным бумагам клиентов (депонентов), а также порядок и сроки проведения сверки.

A. Только I
B. Только II и III
C. Только I и III
D. Все вышеперечисленное

Код вопроса: 3.2.76
В целях надлежащего осуществления владельцами ценных бумаг прав по принадлежащим им ценным бумагам:

A. Клиент (депонент) депозитария несет ответственность за достоверность предоставляемых эмитенту сведений о принадлежащих ему ценных бумагах, необходимых для реализации его прав как владельца ценных бумаг, и своевременность их передачи
B. Депозитарий несет ответственность за достоверность предоставляемых эмитенту сведений о клиентах (депонентах) и о ценных бумагах клиентов (депонентов), необходимых для реализации прав владельцев, и своевременность их передачи
C. Депозитарий не несет ответственность за достоверность предоставляемых эмитенту сведений о клиентах (депонентах) и о ценных бумагах клиентов (депонентов), необходимых для реализации прав владельцев, и своевременность их передачи
D. Клиент и депозитарий солидарно несут ответственность за достоверность предоставляемых эмитенту сведений о клиенте (депоненте) и о ценных бумагах клиента (депонента), необходимых для реализации прав владельцев, и своевременность их передачи

Код вопроса: 3.1.77
В целях надлежащего осуществления владельцами ценных бумаг прав по принадлежащим им ценным бумагам депозитарий обязан:


Страницы: 29 из 68  <-- предыдущая  cодержание   следующая -->