ПРИКАЗ ФСФР РФ ОТ 14.05.2009 N 09-102/ПЗ. ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ЭКЗАМЕНАЦИОННЫХ ВОПРОСОВ ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ. ПРОДОЛЖЕНИЕ

- V. Исполнение обязательств перед клиентами (депонентами), возникших в ходе осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

A. Только I, II и III
B. Только II и III
C. Только III, IV и V
D. Все перечисленные, кроме IV

Код вопроса: 2.1.117
Что обязан предпринять лицензиат - профессиональный участник рынка ценных бумаг в случае аннулирования лицензии?
- I. Прекратить осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
- II. Уведомить клиентов об аннулировании лицензии в течение 3 дней с даты принятия указанного решения;
- III. По требованию клиентов осуществлять возврат денежных средств, находящихся у лицензиата.

A. Только I
B. Только I и II
C. Только I и III
D. Все вышеперечисленное

Код вопроса: 2.1.118
Что обязан предпринять лицензиат - профессиональный участник рынка ценных бумаг в случае приостановления действия лицензии?
- I. Прекратить осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
- II. Уведомить клиентов о приостановлении действия лицензии в течение 3 дней с даты принятия указанного решения;
- III. По требованию клиентов осуществлять возврат денежных средств, находящихся у лицензиата.

A. Только I
B. Только I и II
C. Только I и III
D. Все вышеперечисленное

Код вопроса: 2.1.119
В каких случаях лицензирующий орган раскрывает информацию на сайте Федеральной службы по финансовым рынкам в сети Интернет?
- I. В случае принятия решения о выдаче лицензии;
- II. В случае принятия решения об отказе в выдаче лицензии;
- III. В случае аннулирования лицензии;
- IV. В случае приостановления действия лицензии;
- V. В случае переоформления лицензии.

A. Только I, III и V
B. Только I, II и III
C. Только I, II, III и IV
D. Во всех вышеперечисленных

Код вопроса: 2.1.120
Какие документы должен представить лицензиат, осуществляющий депозитарную деятельность, в случае аннулирования лицензии по его инициативе?
- I. Уведомление депонентов о намерении отказаться от лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг;
- II. Расторжение депозитарных договоров;
- III. Копия бухгалтерского баланса на последнюю отчетную дату с отметкой налогового органа;
- IV. Исполнение обязательств перед депонентами, возникших в ходе осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
- V. Платежное поручение (квитанция установленной формы в случае наличной формы уплаты), которым подтверждается факт уплаты соискателем лицензии государственной пошлины, взимаемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах за рассмотрение заявления об аннулировании лицензии по инициативе лицензиата.

A. Только I, II, IV и V
B. Только I, III и V
C. Только I, II и IV
D. Все вышеперечисленное

Код вопроса: 2.2.121
Приостановление действия лицензии осуществляется по решению лицензирующего органа на срок:

A. До 1 года
B. До 3 месяцев
C. До 1 месяца
D. До 6 месяцев

Глава 3. Порядок осуществления депозитарной деятельности

Код вопроса: 3.1.1
Укажите среди следующих высказываний, относящихся к депозитарной деятельности, правильное:

A. Клиент не имеет права заключить депозитарный договор в отношении бумаг одного выпуска с двумя разными депозитариями
B. Условия осуществления депозитарной деятельности являются неотъемлемой частью депозитарного договора
C. Форма депозитарного договора подлежит утверждению в органе, выдавшем лицензию депозитарию
D. Депозитарий должен утвердить как Условия осуществления депозитарной деятельности, так и Клиентский регламент

Код вопроса: 3.1.2
В соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг:

A. Хранение сертификатов ценных бумаг, сопровождающееся учетом и удостоверением прав клиентов (депонентов) на ценные бумаги, не является депозитарной деятельностью и осуществляется в соответствии с нормами гражданского законодательства Российской Федерации о хранении
B. Хранение сертификатов ценных бумаг является депозитарной деятельностью вне зависимости от того, сопровождается ли оно учетом и удостоверением прав клиентов (депонентов) на ценные бумаги
C. Хранение сертификатов ценных бумаг, не сопровождающееся учетом и удостоверением прав клиентов (депонентов) на ценные бумаги, не является депозитарной деятельностью и осуществляется в соответствии с нормами гражданского законодательства Российской Федерации о хранении
D. Хранение сертификатов ценных бумаг не относится к депозитарной деятельности и осуществляется в соответствии с нормами гражданского законодательства Российской Федерации о хранении

Код вопроса: 3.1.3
В соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг депозитарная деятельность включает в себя:
- I. Обязательное предоставление клиентам (депонентам) услуг по учету и удостоверению прав на ценные бумаги;
- II. Обязательное предоставление клиентам (депонентам) услуг по учету и удостоверению передачи ценных бумаг, включая случаи обременения ценных бумаг обязательствами;


Страницы: 20 из 68  <-- предыдущая  cодержание   следующая -->