ПРИКАЗ ФСФР РФ ОТ 14.05.2009 N 09-102/ПЗ. ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ЭКЗАМЕНАЦИОННЫХ ВОПРОСОВ ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ. ПРОДОЛЖЕНИЕ

- II. Со счета номинального держателя на счет другого номинального держателя в реестре и дальнейшем зачислении их на счета депо владельцев в данном депозитарии;
- III. С междепозитарного счета в вышестоящем депозитарии.

A. Только I
B. Только II
C. Только I или III
D. Только III

Код вопроса: 5.1.6
На каком основании осуществляется перевод ценных бумаг из системы ведения реестра в депозитарий?

A. На основании распоряжения владельца о переводе ценных бумаг на счет номинального держателя
B. На основании заключения регистратором договора с депозитарием об открытии последнему счета номинального держателя в системе ведения реестра
C. На основании распоряжения регистратора о регистрации депозитария в качестве номинального держателя
D. На основании депозитарного договора

Код вопроса: 5.1.7
На каком основании осуществляется перевод ценных бумаг из системы ведения реестра в депозитарий?

A. На основании распоряжения эмитента данных ценных бумаг о переводе ценных бумаг на счет номинального держателя
B. На основании заключения регистратором договора с депозитарием об открытии последнему счета номинального держателя в системе ведения реестра
C. На основании распоряжения владельца о переводе ценных бумаг на счет номинального держателя
D. На основании депозитарного договора

Код вопроса: 5.1.8
С какого момента бездокументарные ценные бумаги рассматриваются принятыми депозитарием в номинальное держание?

A. С момента получения депозитарием выписки из системы ведения реестра или вышестоящего депозитария о зачислении ценных бумаг на лицевой счет (междепозитарный счет депо), открытый ему как номинальному держателю
B. С момента перечисления ценных бумаг у регистратора на лицевой счет депозитария - номинального держателя
C. С момента зачисления ценных бумаг в депозитарий на счет депо клиента
D. С момента зачисления ценных бумаг в депозитарий на активный счет депо соответствующего места хранения (регистратора или депозитария)

Код вопроса: 5.1.9
В каких случаях из перечисленных ниже производится прекращение обслуживания выпуска ценных бумаг в депозитарии?

A. По инициативе депозитария при наличии задолженности клиента (депонента) по оплате депозитарных услуг свыше трех месяцев
B. При получении предписания (уведомления) органа, осуществившего государственную регистрацию выпуска ценных бумаг, о приостановлении операций с данным выпуском
C. В случаях, предусмотренных условиями осуществления депозитарной деятельности, утвержденными в установленном порядке
D. При отсутствии операций по счетам депо клиентов (депонентов) с данным выпуском свыше 1 года

Код вопроса: 5.1.10
В соответствии с требованиями нормативного правового акта федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг депозитарная операция -

A. Действия депозитария, совершаемые только на основании поручений депонента или уполномоченного им лица
B. Совокупность действий депозитария и депонента, направленных на изменение учетных регистров
C. Совокупность действий, осуществляемых депозитарием с учетными регистрами, а также с хранящимися в депозитарии сертификатами ценных бумаг и другими материалами депозитарного учета
D. Действия депозитария, направленные только на изменение остатков по счетам депо депонентов

Код вопроса: 5.1.11
Из перечисленных ниже укажите верное определение депозитарной операции в соответствии с требованиями нормативного правового акта федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг:

A. Совокупность действий, осуществляемых депозитарием и депонентом с целью исполнения поручения депонента
B. Совокупность действий, осуществляемых депозитарием с учетными регистрами, а также с хранящимися в депозитарии сертификатами ценных бумаг и другими материалами депозитарного учета
C. Совокупность действий, осуществляемых депозитарием только на основании поручения депонента с учетными регистрами, а также с хранящимися в депозитарии сертификатами ценных бумаг и другими материалами депозитарного учета
D. Совокупность действий, осуществляемых депозитарием только с целью изменения остатков по счетам депо депонентов

Код вопроса: 5.2.12
Из перечисленных ниже выберите депозитарные операции, предусмотренные нормативным правовым актом федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг:
- I. Клиентские;
- II. Междепозитарные;
- III. Инвентарные;
- IV. Административные;
- V. Официальные.

A. Все вышеперечисленные
B. Все вышеперечисленные, кроме II
C. Только III и IV
D. Только I, II и V

Код вопроса: 5.1.13
Из перечисленных ниже выберите депозитарные операции, предусмотренные нормативным правовым актом федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг:
- I. Глобальные;
- II. Комплексные;
- III. Инвентарные;
- IV. Административные;
- V. Официальные.

A. Все вышеперечисленные
B. Все вышеперечисленные, кроме V
C. Только II, III и IV
D. Только I, II и V

Код вопроса: 5.1.14
В случае, если депозитарий осуществляет операцию на основании официального поручения, инициатором которого являются уполномоченные государственные органы, такая операция будет являться:

A. Официальной
B. Служебной
C. Государственной
D. Нет правильного ответа

Код вопроса: 5.1.15


Страницы: 45 из 68  <-- предыдущая  cодержание   следующая -->