ПРИКАЗ ФСФР РФ ОТ 14.05.2009 N 09-102/ПЗ. ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ЭКЗАМЕНАЦИОННЫХ ВОПРОСОВ ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ. ПРОДОЛЖЕНИЕ

Код вопроса: 3.1.126
Из перечисленных ниже укажите верное утверждение в отношении главного отличия распорядителя счета депо от попечителя счета депо клиента (депонента) исходя из практики осуществления депозитарной деятельности:

A. Распорядитель - сотрудник депозитария, имеющий право отдавать служебные поручения, а попечитель - уполномоченный сотрудник депонента
B. Распорядитель - юридическое лицо, не имеющее лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг, а попечитель - профессиональный участник рынка ценных бумаг
C. Распорядитель - всегда физическое лицо, попечитель - всегда юридическое лицо
D. Распорядитель должен иметь договор с депонентом, а попечитель действует на основании доверенности депонента

Код вопроса: 3.2.127
Укажите верное утверждение в отношении договора между попечителем счета депо и депозитарием:

A. Между попечителем счета и депозитарием не должен быть заключен договор - права и обязанности попечителя счета депо определяются условиями осуществления депозитарной деятельности
B. Между попечителем счета и депозитарием должен быть заключен депозитарный договор
C. Между попечителем счета и депозитарием должен быть заключен договор, устанавливающий их взаимные права и обязанности, в том числе обязанности по заключению депозитарных договоров с депонентами и сверке данных по ценным бумагам клиента (депонента)
D. Депозитарий и попечитель вправе, но не обязаны заключить договор, устанавливающий их взаимные права и обязанности, в том числе обязанности по заключению депозитарных договоров с депонентами и сверке данных по ценным бумагам клиента (депонента)

Код вопроса: 3.2.128
В соответствии с требованиями соблюдения конфиденциальности информации о счетах депо клиентов депозитария - некредитной организации указанная информация может быть предоставлена
- I. Клиентам;
- II. Уполномоченным представителям клиентов;
- III. Федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг при проведении проверок;
- IV. Сотруднику органа исполнительной власти в соответствии с должностными обязанностями.

А. Только I и II
B. Только I, II и III
C. Всем перечисленным
D. Только I и IV

Код вопроса: 3.1.129
В обязанности депозитария входит обеспечение конфиденциальности:
- I. Информации о счетах депо клиентов (депонентов) депозитария;
- II. Информации о производимых операциях по счетам депо клиентов (депонентов) депозитария;
- III. Сведений о клиентах (депонентах), ставших известными в связи с осуществлением депозитарной деятельности.

A. Только I и II
B. Только I и III
C. Все перечисленное
D. Только III

Код вопроса: 3.1.130
В соответствии с требованиями нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг в случае разглашения конфиденциальной информации о счетах депо клиентов (депонентов) клиенты депозитария, права которых нарушены, вправе:

A. Обратиться в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг с требованием об аннулировании лицензии депозитария
B. Потребовать от депозитария возмещения причиненных убытков
C. Потребовать от депозитария возмещения причиненного ущерба
D. Обратиться в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг с требованием о наложении штрафа на данный депозитарий

Код вопроса: 3.1.131
Из перечисленных ниже укажите лиц, которым НЕ могут быть предоставлены сведения о счетах депо клиентов (депонентов):

A. Самим клиентам (депонентам)
B. Аффилированным лицам клиентов
C. Уполномоченным представителям клиентов
D. Лицензирующему органу в рамках его полномочий при проведении проверок деятельности депозитария

Код вопроса: 3.1.132
Из перечисленных ниже укажите лиц, которым могут быть предоставлены сведения о счетах депо клиентов (депонентов):
- I. Самим клиентам (депонентам);
- II. Аффилированным лицам клиентов;
- III. Эмитенту ценных бумаг, владельцем которых является клиент (депонент).

A. Только I
B. Только I и II
C. Все перечисленное
D. Только I и III

Код вопроса: 3.1.133
Из перечисленных ниже укажите лиц, которым могут быть предоставлены сведения о счетах депо клиентов (депонентов):
- I. Самим клиентам (депонентам);
- II. Лицензирующему органу в рамках его полномочий при проведении проверок деятельности депозитария;
- III. Эмитенту ценных бумаг, владельцем которых является клиент (депонент).

A. Только I
B. Только I и II
C. Всем перечисленным
D. Только I и III

Код вопроса: 3.2.134
Укажите верные утверждения в отношении порядка рассмотрения обращений и жалоб клиентов (депонентов) депозитария:
- I. Обращения и жалобы рассматриваются в срок не позднее 30 дней со дня поступления, а не требующие дополнительного изучения и проверки - не позднее пятнадцати дней;
- II. Ответ на обращение подписывает лицо, исполняющее обязанности руководителя профессионального участника, или контролер;
- III. Обращения и жалобы, не содержащие ссылки на соответствующие требования законодательства Российской Федерации, не рассматриваются;
- IV. Депозитарий вправе при рассмотрении обращения или жалобы запросить дополнительные документы и сведения у заявителя.


Страницы: 36 из 68  <-- предыдущая  cодержание   следующая -->