ПРИКАЗ ФСФР РФ ОТ 14.05.2009 N 09-102/ПЗ. ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ЭКЗАМЕНАЦИОННЫХ ВОПРОСОВ ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ. ПРОДОЛЖЕНИЕ

- IV. Нарушения профессиональным участником рынка ценных бумаг требований законодательства РФ, повлекшего уменьшение стоимости активов клиента.

A. I, II и III
B. II, III и IV
C. Только III и IV
D. Во всех перечисленных случаях

Код вопроса: 2.1.83
Укажите срок рассмотрения федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг документов на получение лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг при первичном обращении:

A. 30 дней
B. 30 рабочих дней в общем случае и 15 рабочих дней при наличии ходатайства СРО о выдаче лицензии
C. 60 дней
D. 15 рабочих дней

Код вопроса: 2.1.84
Укажите срок рассмотрения федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг документов, поданных для получения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности при наличии лицензии сроком действия 3 года:

A. 30 рабочих дней в общем случае и 15 рабочих дней при наличии ходатайства СРО о выдаче лицензии
B. 30 рабочих дней
C. 30 дней
D. 15 рабочих дней в общем случае и 10 рабочих дней при наличии ходатайства СРО

Код вопроса: 2.1.85
Укажите срок рассмотрения федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг документов, поданных для получения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности при наличии ходатайства СРО о выдаче лицензии:

A. 30 рабочих дней при первичном обращении и 15 рабочих дней при наличии лицензии сроком действия 3 года
B. 30 рабочих дней
C. 30 дней
D. 15 рабочих дней при первичном обращении и 10 рабочих дней при наличии лицензии сроком действия 3 года

Код вопроса: 2.2.86
Укажите верное утверждение в отношении подачи документов на получение лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг в лицензирующий орган:

A. При наличии ходатайства саморегулируемой организации о выдаче лицензии документы должны быть направлены в лицензирующий орган соискателем лицензии самостоятельно
B. При наличии ходатайства саморегулируемой организации о выдаче лицензии документы могут быть направлены в лицензирующий орган саморегулируемой организацией, выдавшей ходатайство о выдаче лицензии в соответствии с внутренними документами саморегулируемой организации
C. При наличии ходатайства саморегулируемой организации о выдаче лицензии документы должны быть направлены в лицензирующий орган саморегулируемой организацией, выдавшей ходатайство о выдаче лицензии в соответствии с внутренними документами саморегулируемой организации
D. При наличии ходатайства саморегулируемой организации о выдаче лицензии документы могут быть направлены в лицензирующий орган саморегулируемой организацией, выдавшей ходатайство о выдаче лицензии в соответствии с внутренними документами саморегулируемой организации, при наличии соответствующего договора с соискателем лицензии

Код вопроса: 2.1.87
На какой срок выдается лицензия на право осуществления депозитарной деятельности юридическому лицу, которому ранее лицензия не выдавалась?

A. 3 года

C. 10 лет
D. Без ограничения срока

Код вопроса: 2.1.88
Датой выдачи лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг является:

A. Дата получения лицензии лицензиатом
B. Дата принятия решения лицензирующим органом
C. Дата регистрации лицензии лицензирующим органом
D. Дата раскрытия информации о выдаче лицензии на сайте лицензирующего органа в сети Интернет

Код вопроса: 2.1.89
В течение какого срока лицензирующий орган раскрывает информацию о выдаче лицензии на сайте Федеральной службы по финансовым рынкам в сети Интернет?

A. Не позднее 3 рабочих дней со дня принятия решения о выдаче лицензии
B. В день принятия решения о выдаче лицензии
C. Не позднее 5 рабочих дней со дня принятия решения о выдаче лицензии
D. В течение 1 месяца со дня выдачи лицензии

Код вопроса: 2.2.90
Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг возвращает соискателю лицензии документы, представленные для выдачи лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, без рассмотрения в следующих случаях:
- I. Представление соискателем лицензии неполного комплекта документов;
- II. Наличие в документах, представленных соискателем лицензии, недостоверной или искаженной информации;
- III. Несоответствие представленных соискателем лицензии документов требованиям к их оформлению и/или утверждению;
- IV. При представлении соискателем лицензии документов менее чем за 30 рабочих дней до даты окончания срока действия лицензии, выданной на 3 года.

A. Только I, III
B. Только I, II, III
C. Только I, III, IV
D. Все перечисленное

Код вопроса: 2.2.91
Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг возвращает соискателю лицензии документы, представленные для выдачи лицензии, без рассмотрения в следующих случаях:
- I. Представление соискателем лицензии неполного комплекта документов;
- II. Несоответствие представленных соискателем лицензии документов требованиям к их оформлению и/или утверждению, установленным нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;


Страницы: 16 из 68  <-- предыдущая  cодержание   следующая -->