ПРИКАЗ ФСФР РФ ОТ 14.05.2009 N 09-102/ПЗ. ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ЭКЗАМЕНАЦИОННЫХ ВОПРОСОВ ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ. ПРОДОЛЖЕНИЕ

A. По счету депо владельца ценных бумаг в депозитарии или счету депо номинального держателя (междепозитарному счету депо), открытому данному депозитарию, в котором открыт счет депо владельца ценных бумаг, в вышестоящем депозитарии
B. По лицевом счету владельца ценных бумаг в реестре владельцев ценных бумаг, который открывается владельцу по постановлению судебного пристава-исполнителя, с одновременным зачислением на него ценных бумаг и наложением на них ареста
C. По счету депо владельца в данном депозитарии
D. По счету депо владельца в депозитарии, указанном в постановлении судебного пристава-исполнителя

Код вопроса: 5.2.59
Укажите НЕверное определение в отношении последствий ареста ценных бумаг:

A. Наложение ареста на ценные бумаги, принадлежащие должнику, означает запрет для должника распоряжаться ими (продавать, предоставлять в качестве обеспечения собственных обязательств или обязательств третьих лиц, обременять иным образом, а также передавать такие ценные бумаги для учета прав другому депозитарию или держателю реестра, осуществляющему ведение реестра владельцев ценных бумаг)
B. Наложение ареста на ценные бумаги не препятствует совершению эмитентом (управляющей компанией, управляющим) действий по их погашению, выплате по ним доходов, их конвертации или обмену на иные ценные бумаги, если такие действия предусмотрены решением о выпуске (правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом или ипотечным покрытием) арестованных ценных бумаг и не запрещены постановлением о наложении ареста на ценные бумаги
C. Наложение ареста на ценные бумаги, принадлежащие должнику, означает запрет для должника распоряжаться ими (продавать, предоставлять в качестве обеспечения собственных обязательств или обязательств третьих лиц, обременять иным образом), но не означает запрета передавать такие ценные бумаги для учета прав другому депозитарию или держателю реестра, осуществляющему ведение реестра владельцев ценных бумаг
D. Полученные в результате конвертации или обмена иные ценные бумаги считаются находящимися под арестом на тех же условиях, что и ценные бумаги, арестованные по постановлению о наложении ареста, если это не противоречит целям наложения ареста

Код вопроса: 5.1.60
Из перечисленных ниже выберите верное утверждение, касающееся наложения ареста. Арест на ценные бумаги может быть наложен:

A. Только в порядке исполнительного производства
B. Только в порядке гражданского производства
C. В порядке исполнительного производства и уголовного производства
D. Только в порядке уголовного производства

Код вопроса: 5.1.61
Депозитарий отражает арест на учитываемые у него ценные бумаги на основании документов, представленных:

A. Кредитором по неисполненному обязательству
B. Судебным приставом-исполнителем
C. Залогодержателем ценных бумаг в случае неисполнения залогодателем ценных бумаг - своих обязательств перед ним
D. Судьей

Код вопроса: 5.1.62
Из перечисленных ниже укажите документы, которые обязательно должны быть оформлены судебным приставом-исполнителем при наложении ареста на ценные бумаги:
- I. Приказ;
- II. Акт о наложении ареста;
- III. Постановление;
- IV. Распоряжение.

A. Только II
B. Только II и III
C. Все вышеперечисленные
D. Все вышеперечисленные, кроме IV

Код вопроса: 5.2.63
Из перечисленных ниже укажите сведения, которые в обязательном порядке должны содержаться в постановлении судебного пристава-исполнителя или акте о наложении ареста на ценные бумаги:
- I. Общее количество арестованных ценных бумаг;
- II. Процентное соотношение арестованных ценных бумаг к общему количеству ценных бумаг данного вида, находящихся в обращении;
- III. Вид арестованных ценных бумаг;
- IV. Сведения о лицах, выдавших ценные бумаги (об эмитенте ценных бумаг);
- V. Общее количество ценных бумаг данного вида, находящихся в обращении.

A. Только I и III
B. Только I, III и IV
C. Все вышеперечисленные
D. Все вышеперечисленные, кроме II

Код вопроса: 5.1.64
Из перечисленных ниже укажите возможные основания для проведения операции блокировки (блокирования) ценных бумаг:
- I. Арест ценных бумаг;
- II. Договор купли-продажи ценных бумаг;
- III. Ликвидация юридического лица-депонента.

A. Только I и III
B. Только I
C. Только III
D. Все вышеперечисленные

Код вопроса: 5.1.65
Из перечисленных ниже укажите возможные основания для проведения операции блокировки (блокирования) операций по счету депо депонента:
- I. Арест ценных бумаг и наложение ограничений на распоряжение счетом судебным приставом-исполнителем;
- II. Требование депонента-акционера при выкупе акционерным обществом акций по требованию акционера в соответствии с требованиями акционерного законодательства;
- III. Ликвидация юридического лица-депонента.

A. Только I и III
B. Только I
C. Только III
D. Все вышеперечисленные

Код вопроса: 5.1.66
Из перечисленных ниже укажите документы, которые могут являться основанием для проведения операции списания ценных бумаг со счета депо умершего депонента и зачисления их на счета наследников:
- I. Свидетельство о праве на наследство;
- II. Свидетельство о праве собственности пережившего супруга;
- III. Копия решения суда;
- IV. Соглашение о разделе наследства.

A. Все вышеперечисленные
B. Все вышеперечисленные, кроме III
C. Только I и IV
D. Только I, III и IV

Код вопроса: 5.1.67


Страницы: 50 из 68  <-- предыдущая  cодержание   следующая -->