ПРИКАЗ ФСФР РФ ОТ 14.05.2009 N 09-102/ПЗ. ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ЭКЗАМЕНАЦИОННЫХ ВОПРОСОВ ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ. ПРОДОЛЖЕНИЕ

B. Только I, II и III
C. Только I, II и V
D. Все перечисленные

Код вопроса: 3.1.42
Укажите из перечисленных ниже условий депозитарного договора условия, которые в соответствии с требованиями федерального закона относятся к существенным условиям депозитарного договора:
- I. Однозначное определение предмета договора: предоставление услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету прав на ценные бумаги;
- II. Обязанности депозитария;
- III. Обязанности клиента (депонента);
- IV. Срок действия договора;
- V. Форма и периодичность отчетности депозитария перед депонентом.

A. Только I и II
B. Только I, II и IV
C. Только I, II, III и V
D. Все перечисленные, кроме III

Код вопроса: 3.1.43
Из перечисленных ниже укажите верное определение в отношении депозитарного договора:

A. Депозитарный договор должен быть заключен в письменной форме, только если клиентом (депонентом) депозитария является юридическое лицо
B. При открытии счета депо в депозитарии физическому лицу не требуется заключения депозитарного договора
C. Условия осуществления депозитарной деятельности, утвержденные депозитарием, являются неотъемлемой частью депозитарного договора
D. При заключении депозитарного договора клиент (депонент) должен немедленно зачислить ценные бумаги в депозитарий

Код вопроса: 3.1.44
В случае, если в депозитарном договоре предусмотрено ограничение ответственности депозитария, не соответствующее требованиям нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, такое ограничение ответственности:

A. Считается действительным
B. Считается ничтожным
C. Считается оспоримым
D. Нет правильного ответа

Код вопроса: 3.1.45
Укажите верное утверждение в отношении депозитарного договора и Условий осуществления депозитарной деятельности:

A. Депозитарный договор и Условия осуществления депозитарной деятельности - это два отдельных независимых (самостоятельных) документа, разработанных и утвержденных депозитарием
B. Условия осуществления депозитарной деятельности - это нормативный правовой акт, утвержденный федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг, содержащий требования к депозитарному договору
C. Условия осуществления депозитарной деятельности являются документом, который депозитарий вправе, но не обязан утвердить и разработать
D. Условия осуществления депозитарной деятельности, утвержденные депозитарием, являются неотъемлемой частью депозитарного договора

Код вопроса: 3.1.46
Формы отчетов, правила отражения операций в учете, промежуточные этапы исполнения операций, состав получателей отчетов и иные особенности выполнения депозитарных операций определяются

A. Регламентом депозитария
B. Стандартами осуществления депозитарной деятельности, утвержденными СРО
C. Нормативными актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг
D. Всеми вышеперечисленными документами

Код вопроса: 3.1.47
В случаях прекращения действия депозитарного договора, какие действия должен предпринять депозитарий для обеспечения интересов своих клиентов?
- I. Осуществить перерегистрацию именных бездокументарных ценных бумаг на имя владельца в системе ведения реестра;
- II. Осуществить перевод именных бездокументарных ценных бумаг в другой депозитарий, указанный депонентом;
- III. Возвратить сертификаты документарных ценных бумаг депоненту;
- IV. Передать сертификаты документарных ценных бумаг в другой депозитарий, указанный депонентом.

A. Только I и III
B. Только II и IV
C. (I или II) и (III или IV)

Код вопроса: 3.1.48
Имеет ли депозитарий право распоряжения ценными бумагами, переданными ему на хранение?

A. Не имеет ни при каких условиях
B. Имеет при наличии соответствующего пункта в депозитарном договоре
C. Имеет при наличии письменного распоряжения депонента
D. Имеет в период хранения этих ценных бумаг

Код вопроса: 3.1.49
Какие действия вправе осуществлять депозитарий без письменного согласия (поручения клиента)?

A. Регистрироваться в качестве номинального держателя ценных бумаг депонента в системе ведения реестра
B. Распоряжаться ценными бумагами депонента и осуществлять права по ним
C. Приобретать права залога по отношению к ценным бумагам клиента
D. Представлять интересы клиента на общих собраниях акционеров

Код вопроса 3.2.50
Укажите верные утверждения в отношении размера оплаты услуг, оказываемых депозитарием:
- I. Депозитарий вправе устанавливать различный размер оплаты своих услуг по разным эмитентам;
- II. Размер оплаты услуг депозитария не должен превышать максимальных размеров, установленных законодательством Российской Федерации;
- III. За предоставление выписки со счета депо депозитарий не вправе взимать плату более 0,1 минимального размера оплаты труда, установленного законодательством Российской Федерации на дату обращения депонента;
- IV. Размер тарифов на услуги депозитария законодательно не ограничен и устанавливается по соглашению между депозитарием и депонентом в депозитарном договоре.

A. Только I и II
B. Только IV
C. Только I и III
D. I и IV

Код вопроса: 3.2.51


Страницы: 26 из 68  <-- предыдущая  cодержание   следующая -->