ПРИКАЗ ФСФР РФ ОТ 14.05.2009 N 09-102/ПЗ. ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ЭКЗАМЕНАЦИОННЫХ ВОПРОСОВ ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ. ПРОДОЛЖЕНИЕ

Что из ниже перечисленного НЕ входит в комплект документов для получения лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, если заявителем является некоммерческая организация:
- I. Копия учредительных документов с зарегистрированными изменениями и дополнениями, засвидетельствованная нотариально;
- II. Документ, подтверждающий постановку соискателя на учет в налоговом органе;
- III. Справка о структуре финансовых вложений;
- IV. Копии документов, подтверждающих государственную регистрацию всех выпусков акций;
- V. Копии бухгалтерского баланса с отметкой налоговой инспекции.

A. I и III
B. II и III

D. IV и V

Код вопроса: 2.1.47
Из нижеперечисленных укажите документы, предоставление которых необходимо при подаче лицензиатом комплекта документов на получение лицензий на осуществление брокерской и депозитарной деятельности на условиях совмещения.
- I. Правила внутреннего учета операций с ценными бумагами;
- II. Правила торговли ценными бумагами и финансовыми инструментами;
- III. Порядок и условия создания, размещения и использования гарантийного фонда;
- IV. Меры по снижению рисков совмещения брокерской и депозитарной деятельности.

A. Только I и II
B. Только I, II и III
C. Только I и IV
D. Все вышеперечисленное

Код вопроса: 2.1.48
Из нижеперечисленных укажите документы, предоставление которых необходимо при подаче лицензиатом комплекта документов на получение лицензии на осуществление депозитарной деятельности.
- I. Выписка из штатного расписания, содержащая данные о внутренней структуре подразделений соискателя лицензии;
- II. Порядок и условия создания, размещения и использования гарантийного фонда;
- III. Копия Положения об отдельном структурном подразделении, в исключительные функции которого входит осуществление депозитарной деятельности.

A. Только I и II
B. Только I и III
C. Только III
D. Все вышеперечисленное

Код вопроса: 2.2.49
В состав документов, представляемых в лицензирующий орган соискателем лицензии на осуществление депозитарной деятельности, включаются:
- I. Копия перечня мер, направленных на предотвращение конфликта интересов при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
- II. Копия перечня мер по предупреждению манипулирования ценами на рынке ценных бумаг профессионального участника рынка ценных бумаг и его клиентами;
- III. Копия перечня мер по снижению рисков совмещения различных видов профессиональной деятельности, разработанного в соответствии с требованиями Федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг РФ, в случае совмещения соискателем различных видов профессиональной деятельности;
- IV. Копия правил ведения внутреннего учета сделок профессионального участника, составленных в соответствии с требованиями законодательства РФ о рынке ценных бумаг, в том числе нормативных правовых актов федеральных органов исполнительной власти по рынку ценных бумаг, и утвержденных в порядке, установленном соискателем лицензии.

A. Только I и III
B. Только I, II и IV
C. Только I, II и III
D. Все перечисленные

Код вопроса: 2.2.50
Для получения лицензии на осуществление депозитарной деятельности соискатель предоставляет в лицензирующий орган копии документов:
- I. Положения об отдельном структурном подразделении соискателя, в исключительные функции которого входит осуществление лицензируемой деятельности;
- II. Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, составленные в соответствии с законодательством РФ о рынке ценных бумаг, и утвержденных в порядке, установленном соискателем лицензии;
- III. Копия (копии) договора (договоров) страхования ответственности соискателя (при наличии) по возмещению имущественного вреда третьим лицам;
- IV. Порядок хранения и защиты информации.

A. Только I, II и IV
B. Только I и III
C. Только III
D. Все перечисленные

Код вопроса: 2.1.51
Для получения лицензии на осуществление депозитарной деятельности соискатель должен предоставить в лицензирующий орган копии:
- I. Договора (договоров) страхования имущества соискателя;
- II. Договора (договоров) страхования ответственности соискателя по возмещению имущественного вреда третьим лицам;
- III. Договора (договоров) страхования соискателя от криминальных действий третьих лиц и мошеннических действий персонала;
- IV. Договора (договоров) страхования соискателя от электронных и компьютерных преступлений.

A. Только I и II
B. Только III и IV
C. Все перечисленные
D. Ничего из перечисленного

Код вопроса: 2.2.52
Для получения лицензии на осуществление депозитарной деятельности соискатель должен предоставить в лицензирующий орган:
- I. Условия осуществления депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг, соответствующие требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг (Клиентский регламент);
- II. Копию положения о самостоятельном структурном подразделении соискателя лицензии, в исключительные функции которого входит осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг;


Страницы: 11 из 68  <-- предыдущая  cодержание   следующая -->