ПРИКАЗ ФСФР РФ ОТ 14.05.2009 N 09-102/ПЗ. ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ЭКЗАМЕНАЦИОННЫХ ВОПРОСОВ ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ. ПРОДОЛЖЕНИЕ

A. Не должен
B. Должен, но только по запросу федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг
C. Должен
D. Должен только при совмещении депозитарной деятельности с иными видами деятельности на рынке ценных бумаг

Глава 4. Принципы депозитарного учета

Код вопроса: 4.1.1
Укажите ВЕРНОЕ утверждение, относящееся к взаимосвязи операций в разных депозитариях и регистраторе

A. Любая операция по междепозитарному счету сопровождается операциями по счетам депо клиентов
B. Любая операция по счетам депо клиентов отражается в системе ведения реестра
C. Любая операция по счетам депо клиентов номинального держателя сопровождается операцией по междепозитарному счету
D. После заключения междепозитарного договора права собственности клиентов учитываются в обоих депозитариях, заключивших этот договор

Код вопроса: 4.2.2
Из перечисленных ниже укажите верные утверждения в отношении порядка депозитарного учета:
- I. Ценные бумаги, учитываемые в депозитарии и принадлежащие его клиентам (депонентам), не отражаются в основном бухгалтерском балансе депозитария, они учитываются вне основного баланса;
- II. Если депозитарий является владельцем части ценных бумаг, им же учитываемых, то денежная оценка этих ценных бумаг отражается в бухгалтерском балансе, а сами ценные бумаги - вне баланса;
- III. Если депозитарий является владельцем части ценных бумаг, им же учитываемых, то денежная оценка этих ценных бумаг не отражается в бухгалтерском балансе, а сами ценные бумаги отражаются вне баланса.

A. Верно только I
B. Верно только I и II
C. Верно только I и III
D. Верно только III

Код вопроса: 4.1.3
Из перечисленных ниже укажите верные утверждения в отношении порядка депозитарного учета:
- I. Депозитарный учет ценных бумаг ведется в штуках;
- II. Дополнительно к ведению депозитарного учета ценных бумаг в штуках допускается учет ценных бумаг в тех единицах, в которых определен номинал ценных бумаг данного выпуска, а также отражение рыночной стоимости ценных бумаг, находящихся в депозитарии;
- III. В целях ведения депозитарного учета одной ценной бумагой (одной штукой) следует считать минимальный номинал обращающихся ценных бумаг данного выпуска, если иное не определено условиями выпуска и обращения ценных бумаг.

A. Верно только I
B. Верно только I и II
C. Верно только I и III
D. Верно все вышеперечисленное

Код вопроса: 4.1.4
Какие существуют способы для учета прав депонентов на ценные бумаги?
- I. Открытый;
- II. Закрытый;
- III. Коллективный;
- IV. Маркированный.

A. Только I и II
B. Только I, II и III
C. Только I, II и IV
D. Все перечисленные

Код вопроса: 4.1.5
Способ учета, при котором депонент может давать поручение депозитарию, содержащее только определенное количество ценных бумаг одного выпуска без указания их индивидуальных признаков, называется

A. Открытым
B. Закрытым
C. Маркированным
D. Обезличенным

Код вопроса: 4.1.6
Способ учета, при котором депонент может давать поручения депозитарию в отношении любой конкретной ценной бумаги, учтенной на его счете депо, называется

A. Открытым
B. Закрытым
C. Маркированным
D. Индивидуальным

Код вопроса: 4.1.7
Способ учета, при котором депонент, отдавая поручения депозитарию, указывает признак группы, к которой отнесены ценные бумаги, называется

A. Открытым
B. Закрытым
C. Маркированным
D. Групповым

Код вопроса: 4.2.8
Укажите неправильное утверждение:
- I. При открытом способе учета депонент может давать поручения депозитарию только по отношению к определенному количеству ценных бумаг, учитываемых на счете депо;
- II. При закрытом способе учета депозитарий обязан принимать и исполнять поручения депонента в отношении любой конкретной ценной бумаги, учтенной на его счете депо;
- III. При маркированном способе учета депонент отдает поручение в отношении ценных бумаг, хранящихся на счете депо, с указанием количества и группы признаков ценных бумаг;
- IV. Депозитарий вправе самостоятельно определять применяемые им способы учета прав на ценные бумаги если только использование конкретного способа не является обязательным условием организации учета выпуска ценных бумаг, обслуживаемого депозитарием.

A. Только I
B. Только II
C. Только III
D. Таких утверждений нет

Код вопроса: 4.2.9
Укажите правильное утверждение:
- I. При открытом способе учета депонент может давать поручения депозитарию только по отношению к определенному количеству ценных бумаг, учитываемых на счете депо;
- II. При закрытом способе учета депозитарий не обязан принимать и исполнять поручения депонента в отношении любой конкретной ценной бумаги, учтенной на его счете депо;
- III. При маркированном способе учета депонент отдает поручение в отношении ценных бумаг, хранящихся на счете депо, с указанием количества, но без указания группы признаков ценных бумаг.

A. Только I
B. Только II
C. Только III
D. Ничего из перечисленного выше

Код вопроса: 4.1.10
Учетный регистр депозитария, состоящий из последовательных записей, называется:

A. Анкетой
B. Выпиской по счету депо
C. Журналом
D. Отчетом о выполнении поручения

Код вопроса: 4.1.11


Страницы: 39 из 68  <-- предыдущая  cодержание   следующая -->