ПРИКАЗ ФСФР РФ ОТ 14.05.2009 N 09-102/ПЗ. ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ЭКЗАМЕНАЦИОННЫХ ВОПРОСОВ ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ. ПРОДОЛЖЕНИЕ

- III. Копию правил ведения внутреннего учета сделок профессионального участника, составленных в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, и утвержденных в порядке, установленном соискателем лицензии;
- IV. Проекты депозитарного и междепозитарного договоров, которые будут предлагаться клиентам (депонентам).

A. Только I и II
B. Только I и IV
C. Все перечисленные
D. Все перечисленные, кроме III

Код вопроса: 2.1.53
Из перечисленных ниже укажите документы, которые НЕ должны быть представлены в лицензирующий орган соискателем лицензии на осуществление депозитарной деятельности (при отсутствия совмещения депозитарной деятельности с иными видами деятельности):

A. Бизнес-план профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденный в порядке, установленном соискателем лицензии
B. Копия Перечня мер по предупреждению манипулирования ценами на рынке ценных бумаг профессиональным участником и его клиентами, утвержденного в порядке, установленном соискателем лицензии
C. Копии документов, подтверждающих соответствие работников соискателя лицензии квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг
D. Проекты депозитарного и междепозитарного договоров, которые будут предлагаться клиентам (депонентам)

Код вопроса: 2.2.54
Какие квалификационные требования предъявляются к руководителю депозитария как структурного подразделения организации - профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющей брокерскую, дилерскую и депозитарную деятельность на условиях совмещения?
- I. Наличие квалификационного аттестата по специализации в области депозитарной деятельности;
- II. Наличие высшего образования;
- III. Отсутствие факта аннулирования квалификационного аттестата, если с даты аннулирования прошло менее пяти лет;
- IV. Наличие опыта работы в должности руководителя отдела или иного структурного подразделения организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке не менее одного года.

A. Только I
B. Только I и II
C. Только I, II и III
D. I, II и IV

Код вопроса: 2.1.55
Вправе ли специалист депозитария работать по совместительству специалистом, в обязанности которого входит ведение внутреннего учета операций с ценными бумагами, в ином юридическом лице, осуществляющем профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг?

A. Вправе, предварительно уведомив представителя нанимателя по основному месту работы (депозитарий), если это не повлечет за собой конфликт интересов
B. Вправе, если в должностные обязанности такого специалиста в депозитарии не входит проведение операций, связанных с переходом права собственности на ценные бумаги по счетам депо клиентов
C. Не вправе
D. Все перечисленное неверно

Код вопроса: 2.2.56
Каким требованиям должен удовлетворять контролер кредитной организации - профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющей брокерскую и депозитарную деятельность?
- I. Должен являться по должности заместителем руководителя;
- II. Должен иметь квалификационные аттестаты, обеспечивающие соответствие указанных в них специализаций в области финансового рынка всем видам деятельности организации на финансовом рынке;
- III. Указанная организация должна является основным местом работы для контролера;
- IV. Отсутствие судимости за преступления в сфере экономической деятельности и/или преступления против государственной власти;
- V. Отсутствие факта аннулирования квалификационного аттестата, если с даты аннулирования прошло менее трех лет.

A. Только I, III и IV
B. Только II, IV и V
C. Только II, III, IV и V
D. Все перечисленное

Код вопроса: 2.1.57
Специалисты финансового рынка (за исключением лиц, осуществляющих руководство текущей деятельностью организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке и контролеров) должны удовлетворять следующим квалификационным требованиям:
- I. Наличие квалификационного аттестата по специализации, соответствующей виду деятельности на финансовом рынке, осуществляемому организацией, в которой работает указанное лицо;
- II. Наличие высшего образования;
- III. Отсутствие факта аннулирования квалификационного аттестата, если с даты аннулирования прошло менее трех лет.

A. Только I и II
B. Только I и III
C. Только I
D. Все перечисленное

Код вопроса: 2.1.58
Лица, осуществляющие руководство текущей деятельностью организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, должны удовлетворять следующим квалификационным требованиям:
- I. Наличие квалификационного аттестата по специализации, соответствующей виду деятельности на финансовом рынке, осуществляемому организацией, в которой работает указанное лицо;
- II. Наличие высшего образования;
- III. Отсутствие факта аннулирования квалификационного аттестата, если с даты аннулирования прошло менее трех лет.

A. Только I и II
B. Только I и III
C. Только I
D. Все перечисленное

Код вопроса: 2.1.59
Укажите, какие из перечисленных работников структурного подразделения организации, осуществляющей депозитарную деятельность, должны иметь квалификационные аттестаты:


Страницы: 12 из 68  <-- предыдущая  cодержание   следующая -->