ПРИКАЗ ФСФР РФ ОТ 14.05.2009 N 09-102/ПЗ. ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ЭКЗАМЕНАЦИОННЫХ ВОПРОСОВ ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ. ПРОДОЛЖЕНИЕ

- III. Состав сотрудников других подразделений организации, осуществляющих иные виды профессиональной деятельности, уполномоченных подавать от имени депонентов поручения депозитарию, и ответственность этих сотрудников за направление в депозитарий ненадлежащих или неправомочных поручений;
- IV. Ответственность сотрудников депозитария за исполнение ненадлежащих или неправомочных поручений других подразделений организации, осуществляющих иные виды профессиональной деятельности, а также за предоставление таким подразделениям ненадлежащих или неправомочных отчетов об исполнении их поручений.

A. Только I и II
B. Только I, II и III
C. Все перечисленные
D. Ничего из перечисленного

Код вопроса: 6.1.37
Участники рынка ценных бумаг обязаны в случаях, предусмотренных законодательными актами Российской Федерации, обеспечивать имущественные интересы владельцев ценных бумаг:
- I. Залогом;
- II. Гарантией;
- III. Путем страхования имущества и рисков, связанных с деятельностью на рынке ценных бумаг;
- IV. Другими способами, предусмотренными гражданским законодательством РФ.

A. Только I и II
B. Только III
C. Только I, II и III
D. Все перечисленное

Код вопроса: 6.1.38
Участники рынка ценных бумаг обязаны обеспечивать имущественные интересы владельцев ценных бумаг:
- I. Залогом;
- II. Гарантией;
- III. Путем страхования имущества и рисков, связанных с деятельностью на рынке ценных бумаг;
- IV. Другими способами, предусмотренными гражданским законодательством РФ.

A. Только I и II
B. Только III
C. Все перечисленное
D. Ничего из перечисленного

Код вопроса: 6.2.39
Объектами страхования могут быть не противоречащие законодательству РФ имущественные интересы страхователя:
- I. Связанные с жизнью, здоровьем, трудоспособностью и пенсионным обеспечением страхователя или застрахованного лица;
- II. Связанные с владением, пользованием, распоряжением имуществом;
- III. Связанные с возмещением страхователем причиненного им вреда имуществу физического, а также юридического лица;
- IV. Противоправные интересы страхователя.

A. Только I и II
B. Только II и III
C. Только I, II и III
D. Все перечисленное

Код вопроса: 6.2.40
Объектами страхования НЕ могут быть имущественные интересы страхователя:
- I. Связанные с жизнью, здоровьем, трудоспособностью и пенсионным обеспечением страхователя или застрахованного лица;
- II. Связанные с владением, пользованием, распоряжением имуществом;
- III. Связанные с возмещением страхователем причиненного им вреда имуществу физического, а также юридического лица;
- IV. Противоправные интересы страхователя.

A. Только I и II
B. Только II и III
C. Только IV
D. Ничего из перечисленного

Код вопроса: 6.1.41
Договор страхования ответственности заключается в пользу:

A. Страховщика
B. Страхователя или иного лица, ответственного за причинение вреда
C. Третьих лиц, которым может быть причинен вред (выгодоприобретателей, даже если в договоре не указано, в чью пользу он заключен)
D. Ничего из перечисленного

Код вопроса: 6.1.42
Страховым случаем по договору страхования ответственности является:

A. Предполагаемое событие, на случай наступления которого проводится страхование
B. Совершившееся событие, предусмотренное договором страхования, с наступлением которого возникает обязанность страховщика произвести страховую выплату страхователю
C. Совершившееся событие, предусмотренное договором страхования, с наступлением которого возникает обязанность страховщика произвести страховую выплату третьим лицам, являющимся выгодоприобретателями по договору
D. Ничего из перечисленного

Код вопроса: 6.1.43
Страховой суммой по договору страхования является:

A. Сумма, в пределах которой страховщик обязуется выплатить страховое возмещение
B. Плата за страхование, которую страхователь обязан внести страховщику
C. Ставка страхового взноса с единицы страховой суммы или объекта страхования
D. Сумма, в пределах которой не производится выплата страхового возмещения

Код вопроса: 6.1.44
Заключение договора страхования ответственности депозитария является одним из лицензионных требований и условий:

A. Только для расчетных депозитариев
B. Для организаций, совмещающих депозитарную и брокерскую деятельностью
C. Для депозитариев, осуществляющих хранение и/или учет прав на ценные бумаги, выпущенные нерезидентами в соответствии с законодательством государства, в юрисдикции которого они находятся
D. Для депозитариев, являющихся эмитентами российских депозитарных расписок
E. Ничего из перечисленного

Код вопроса: 6.2.45
Укажите причины, способствующие заключению договоров страхования профессиональной ответственности депозитария:
- I. Стоимость ценных бумаг, учитываемых в депозитарии, как правило, превышает размер его собственных средств;
- II. Объектом посягательств становятся наиболее ликвидные и дорогостоящие ценные бумаги;
- III. Заключение договора страхования является одним из обязательных лицензионных требований и условий для получения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности;
- IV. Наличие договора страхования укрепляет деловую репутацию депозитария.

A. Только I, II, IV
B. Только I, III, IV
C. Только III
D. Все перечисленное

Глава 7. Защита прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг

Код вопроса: 7.2.1


Страницы: 63 из 68  <-- предыдущая  cодержание   следующая -->