ПРИКАЗ ФСФР РФ ОТ 14.05.2009 N 09-102/ПЗ. ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ЭКЗАМЕНАЦИОННЫХ ВОПРОСОВ ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ. ПРОДОЛЖЕНИЕ

- III. В течение 30 дней со дня получения уведомления об аннулировании лицензии перевести ценные бумаги на лицевые счета в реестре или на счета депо в депозитариях.

A. Только I

C. I, II, III
D. I, III

Код вопроса: 1.1.27
В какой срок с момента получения списка клиентов от номинального держателя при прекращении договора номинального держания ценных бумаг держатель реестра открывает владельцам ценных бумаг лицевые счета в реестре и зачисляет на них ценные бумаги:

A. 3 дней
B. 5 дней
C. 10 дней
D. 15 дней

Код вопроса: 1.2.28
В случае прекращения исполнения функций номинального держателя:

A. Держатель реестра в течение 10 дней с момента получения списков клиентов от данного номинального держателя открывает всем лицам, указанным в списках клиентов, лицевые счета и зачисляет на них ценные бумаги
B. Держатель реестра в течение 10 дней с момента получения списков клиентов от данного номинального держателя оповещает всех лиц, указанных в списках клиентов, о необходимости открытия ими лицевых счетов и зачислении на них ценных бумаг
C. Держатель реестра в течение 10 дней с момента получения списков клиентов от данного номинального держателя и на основании передаточного распоряжения данного номинального держателя открывает всем лицам, указанным в списках клиентов, лицевые счета и зачисляет на них ценные бумаги
D. Держатель реестра при получении списков клиентов от данного номинального держателя вносит данные о клиентах в учетные регистры и открывает всем лицам, указанным в списках клиентов, лицевые счета и зачисляет на них ценные бумаги при обращении последних к регистратору

Код вопроса: 1.1.29
Укажите верное определение в отношении порядка оплаты услуг регистратора при открытии им лицевых счетов в реестре владельцев ценных бумаг с целью зачисления на них ценных бумаг, учитываемых ранее у номинального держателя, в процессе прекращения исполнения им функций номинального держателя:

A. Открытие лицевых счетов в указанном случае и зачисление на них ценных бумаг оплачивается эмитентом
B. Открытие лицевых счетов в указанном случае и зачисление на них ценных бумаг оплачивается номинальным держателем
C. Открытие лицевых счетов в указанном случае и зачисление на них ценных бумаг не могут быть обусловлены внесением какой-либо платы
D. Открытие лицевых счетов в указанном случае и зачисление на них ценных бумаг осуществляется в порядке, предусмотренном договором регистратора с номинальным держателем

Код вопроса: 1.1.30
В целях обеспечения расчетов по сделкам на организованных рынках расчетный депозитарий осуществляет взаимодействие с:
- I. Клиринговой организацией;
- II. Организатором торговли (фондовой биржей);
- III. Регистраторами.

A. Только I
B. Только II
C. Только I и II
D. Со всеми вышеперечисленными

Код вопроса: 1.2.31
В целях обеспечения расчетов по сделкам на организованных рынках расчетный депозитарий осуществляет взаимодействие с:
- I. Клиринговой организацией;
- II. Организатором торговли (фондовой биржей);
- III. Регистраторами;
- IV. Расчетной организацией;
- V. Инвестиционным консультантом.

A. Только I
B. Только II
C. Только I и II
D. Со всеми перечисленными, кроме V

Глава 2. Лицензирование депозитарной деятельности. Нормативно-правовые требования к депозитарной деятельности

Код вопроса: 2.1.1
Какими видами профессиональной деятельности из перечисленных ниже дает право заниматься лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг?
- I. Брокерской деятельностью на рынке ценных бумаг;
- II. Дилерской деятельностью на рынке ценных бумаг;
- III. Депозитарной деятельностью;
- IV. Деятельностью по организации торговли ценными бумагами. Ответы:
A. Только I и II
B. Только I, II и III
C. Только III и IV
D. Всеми перечисленными

Код вопроса: 2.1.2
Какие виды профессиональной деятельности из перечисленных ниже дает право осуществлять лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг?
- I. Брокерская деятельность;
- II. Клиринговая деятельность;
- III. Деятельность по управлению ценными бумагами;
- IV. Дилерская деятельность;
- V. Деятельность по организации торговли;
- VI. Депозитарная деятельность;
- VII. Деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг.

A. Все, кроме I, IV
B. Все, кроме II, V, VII
C. Все, кроме VII
D. Все перечисленные

Код вопроса: 2.1.3
В соответствии с Законом "О рынке ценных бумаг" какими видами лицензий из перечисленных ниже лицензируются профессиональные участники рынка ценных бумаг?
- I. Профессионального участника рынка ценных бумаг;
- II. На осуществление деятельности по ведению реестра;
- III. На осуществление деятельности специализированного депозитария;
- IV. На осуществление деятельности управляющей компании инвестиционного фонда;
- V. На осуществление деятельности по управлению ценными бумагами;
- VI. Фондовой биржи.

A. Только I
B. Только I, II и VI
C. Только I, II, III, V
D. Все перечисленные

Код вопроса: 2.1.4
Укажите из нижеперечисленных случаи совмещения видов профессиональной деятельности, предусмотренные нормативными актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг
- I. Брокерская, дилерская, управление ценными бумагами и депозитарная деятельность;
- II. Брокерская, дилерская деятельность и организация торговли;


Страницы: 4 из 68  <-- предыдущая  cодержание   следующая -->