ПРИКАЗ ФСФР РФ ОТ 14.05.2009 N 09-102/ПЗ. ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ЭКЗАМЕНАЦИОННЫХ ВОПРОСОВ ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ. ПРОДОЛЖЕНИЕ

Код вопроса: 6.2.17
Положение о системе мер снижения рисков депозитарной деятельности должно содержать:
- I. Описание (классификацию рисков, связанных с деятельностью депозитария, с указанием источников и причин реализации рисков депозитарной деятельности);
- II. Описание предпринимаемых депозитарием мер, направленных на снижение рисков депозитарной деятельности;
- III. Перечень утвержденных документов депозитария с описанием содержащихся в них способов снижения рисков депозитарной деятельности;
- IV. Описание сформированных депозитарием компенсационных инструментов, предназначенных для покрытия возможных убытков от реализации рисков депозитарной деятельности;
- V. Указание на структурное подразделение или сотрудника депозитария, ответственного за управление рисками депозитарной деятельности.

A. Только I и II
B. Только I, III и V
C. Только II, III и IV
D. Все перечисленные

Код вопроса: 6.1.18
К документам, содержащим сведения о сформированных депозитарием компенсационных инструментах, относятся документы:

A. Содержащие сведения о структуре финансовых вложений депозитария
B. Подтверждающие наличие у депозитария финансовых источников для покрытия возможных убытков от реализации рисков депозитарной деятельности
C. Подтверждающие наличие у депозитария финансовых источников для выплаты дивидендов акционерам депозитария
D. Подтверждающие наличие у депозитария финансовых источников для выплаты заработной платы сотрудникам депозитария

Код вопроса: 6.1.19
В состав документов, содержащих сведения о сформированных депозитарием компенсационных инструментах, включаются документы, подтверждающие наличие следующих финансовых источников:
- I. Собственных средств депозитария;
- II. Гарантий и поручительств сторонних организаций, выданных депозитарию для покрытия убытков от реализации рисков депозитарной деятельности;
- III. Средств страховых и гарантийных фондов, обществ взаимного страхования, в которых принимает участие депозитарий, предназначенных для покрытия убытков от реализации рисков депозитарной деятельности;
- IV. Страхового обеспечения по заключенным депозитарием договорам страхования рисков депозитарной деятельности.

A. Только I
B. Только I, II и III
C. Только I, III и IV
D. Все перечисленные

Код вопроса: 6.1.20
К правилам внутреннего контроля для обеспечения целостности данных депозитарного учета относятся:
- I. Процедуры разграничения прав доступа при вводе и обработке данных;
- II. Процедуры дублирования информации и хранения резервных копий данных;
- III. Процедуры защиты данных от потери, разрушения и случайного уничтожения;
- IV. Процедуры контроля за вводом данных.

А. Только I и IV
B. Только I, II и III
C. Только III
D. Все перечисленное

Код вопроса: 6.1.21
К основным функциям подразделения или сотрудника депозитария, ответственного за управление рисками депозитарной деятельности, относятся:

A. Осуществление контроля за соблюдением работниками депозитария внутренних правил и процедур, связанных с депозитарной деятельностью
B. Регулярное проведение мероприятий, направленных на повышение эффективности созданной депозитарием системы мер снижения рисков депозитарной деятельности
C. Осуществление внутреннего учета операций с ценными бумагами
D. Осуществление операционного контроля

Код вопроса: 6.1.22
В состав функций подразделения или сотрудника депозитария, ответственного за управление рисками депозитарной деятельности, включаются:
- I. Анализ текущей деятельности депозитария с целью выявления имеющихся рисков депозитарной деятельности;
- II. Анализ планируемой деятельности депозитария с целью выявления новых рисков депозитарной деятельности;
- III. Установление источников и причин реализации рисков депозитарной деятельности;
- IV. Оценка последствий реализации выявленных рисков депозитарной деятельности.

A. Только I и II
B. Только I, II и IV
C. Только I, III и IV
D. Все перечисленные

Код вопроса: 6.1.23
В состав функций подразделения или сотрудника депозитария, ответственного за управление рисками депозитарной деятельности, включаются:
- I. Контроль над практическим применением комплекса мер, препятствующих реализации рисков депозитарной деятельности;
- II. Мониторинг событий, способных привести к реализации рисков депозитарной деятельности;
- III. Анализ эффективности применяемых депозитарием способов снижения рисков.

A. Только I и II
B. Только II и III
C. Все перечисленные
D. Ничего из перечисленного

Код вопроса: 6.1.24
В состав функций подразделения или сотрудника депозитария, ответственного за управление рисками депозитарной деятельности, НЕ включаются:
- I. Расследование случаев реализации рисков депозитарной деятельности;
- II. Установление причин несрабатывания применяемых депозитарием способов снижения рисков;
- III. Оценка эффективности сформированных депозитарием компенсационных инструментов, применяемых для покрытия убытков от реализации рисков депозитарной деятельности;
- IV. Разработка предложений по повышению эффективности системы мер снижения рисков депозитарной деятельности.

A. Только I и III
B. Только II и IV


Страницы: 60 из 68  <-- предыдущая  cодержание   следующая -->