ПРИКАЗ ФСФР РФ ОТ 14.05.2009 N 09-102/ПЗ. ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ЭКЗАМЕНАЦИОННЫХ ВОПРОСОВ ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ. ПРОДОЛЖЕНИЕ

В соответствии с нормативными правовыми актами Банка России учетным регистром аналитического счета депо, являющимся совокупностью лицевых счетов, набор допустимых операций с которыми регламентирован одним документом, называется

A. Синтетический счет депо
B. Раздел счета депо
C. Синтетический лицевой счет
D. Раздел лицевого счета

Код вопроса: 4.1.12
Какие общие характеристики имеют ценные бумаги, учитываемые на одном счете депо в депозитарии?
- I. Общий владелец;
- II. Одинаковый набор допустимых операций;
- III. Один выпуск.

A. Только I
B. Только I и III
C. Только II и III
D. Все перечисленные

Код вопроса: 4.1.13
Может ли некредитная организация, имеющая лицензию профессионального участника на осуществление депозитарной деятельности, открыть у себя в депозитарии счет депо для учета ценных бумаг, принадлежащих ей на праве собственности?

A. Нет, такой счет не может быть открыт, поскольку открытие счета депо обусловлено заключением депозитарного договора
B. Да, поскольку ведение депозитарного учета ценных бумаг, принадлежащих организации на праве собственности или ином вещном праве, является обязанностью для такой организации
C. Ведение депозитарного учета ценных бумаг, принадлежащих организации на праве собственности или ином вещном праве, является обязанностью организации, но не является депозитарной деятельностью и не подтверждает права собственности

Код вопроса: 4.1.14
Укажите верное утверждение, относящееся к структуре счета депо в соответствии с нормативными правовыми актами Банка России:

A. Раздел счета депо - учетный регистр, являющийся совокупностью лицевых счетов, операции с которыми регламентированы одним документом
B. Лицевой счет - учетный регистр, являющийся совокупностью разделов счета депо с одинаковым набором допустимых операций
C. В разделе счета депо могут храниться только ценные бумаги одного выпуска
D. Лицевой счет не может быть закрыт, пока не закрыт соответствующий счет депо

Код вопроса: 4.2.15
Укажите верное утверждение, относящееся к структуре счетов депо в соответствии с нормативными правовыми актами Банка России:

A. Счет для учета ценных бумаг в пути - пассивный, а ценных бумаг, владельцы которых не установлены, - активный
B. Счет для учета ценных бумаг в пути - активный, а ценных бумаг, владельцы которых не установлены, - пассивный
C. Счета для учета ценных бумаг в пути и ценных бумаг, владельцы которых не установлены, - пассивны
D. Счета для учета ценных бумаг в пути и ценных бумаг, владельцы которых не установлены, - активны

Код вопроса: 4.1.16
Лицевой счет в соответствии с нормативными правовыми актами Банка России: определяется как...

A. Счет депо, предназначенный для учета ценных бумаг, в разрезе их владельцев
B. Совокупность записей в регистрах депозитария, предназначенная для учета ценных бумаг
C. Минимальная неделимая структурная единица депозитарного учета, открываемая в рамках счета депо
D. Совокупность записей в регистрах депозитария, предназначенная для учета ценных бумаг разных выпусков

Код вопроса: 4.1.17
Для каких лицевых счетов ведется список индивидуальных номеров ценных бумаг (в соответствии с нормативными правовыми актами Банка России)?

A. Для лицевых счетов, используемых для закрытого способа учета ценных бумаг
B. Для лицевых счетов, используемых для открытого способа учета ценных бумаг
C. Для лицевых счетов, используемых для хранения документарных ценных бумаг
D. Для лицевых счетов, используемых для маркированного способа учета ценных бумаг

Код вопроса: 4.1.18
Укажите НЕправильное утверждение в отношении лицевых счетов, открываемых для целей депозитарного учета в рамках счетов депо (в соответствии с нормативными правовыми актами Банка России):

A. На лицевом счете учитываются эмиссионные ценные бумаги одного выпуска с одинаковым набором допустимых операций
B. Лицевые счета открываются только в рамках пассивных аналитических счетов депо
C. Не может быть закрыт лицевой счет с ненулевым остатком ценных бумаг
D. При закрытии аналитического счета депо во внутреннем учете закрываются все лицевые счета, открытые на этом счете

Код вопроса: 4.2.19
В каких единицах осуществляется депозитарный учет?
- I. В штуках;
- II. В единицах, в которых определена номинальная стоимость ценных бумаг.

A. Только I
B. I и II
C. I - обязательно, II - дополнительно по решению депозитария
D. II - обязательно, I - дополнительно по решению депозитария

Код вопроса: 4.1.20
Что означает принцип двойной записи в учете ценных бумаг на счетах депо?

A. Ценная бумага отражается в учете дважды: в бухгалтерском балансе и на забалансовых счетах
B. Ценная бумага отражается в учете дважды: на счете владельца и на счете эмитента
C. Ценная бумага отражается в учете дважды: на счете депо депонента и на счете места хранения
D. Ценная бумага отражается в учете дважды: на счете ЛОРО и счете НОСТРО

Код вопроса: 4.1.21
Какие утверждения правильны при соблюдении баланса в депозитарном учете ценных бумаг?
- I. Для каждого выпуска ценных бумаг номинальная стоимость ценных бумаг на активных счетах депо должна равняться номинальной стоимости ценных бумаг на пассивных счетах депо;
- II. Для каждого выпуска ценных бумаг количество ценных бумаг на активных счетах депо должно равняться количеству ценных бумаг на пассивных счетах депо;


Страницы: 40 из 68  <-- предыдущая  cодержание   следующая -->