ПРИКАЗ ФСФР РФ ОТ 14.05.2009 N 09-102/ПЗ. ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ЭКЗАМЕНАЦИОННЫХ ВОПРОСОВ ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ. ПРОДОЛЖЕНИЕ

A. Только I
B. Только II
C. Только I или II

Код вопроса: 3.1.11
Укажите из перечисленных ниже услуг депозитария услуги, предоставление которых является обязательным при осуществлении депозитарной деятельности:
- I. Услуги, содействующие реализации владельцами ценных бумаг их прав по ценным бумагам;
- II. Проверка сертификатов ценных бумаг на подлинность и платежность;
- III. Услуги по учету и удостоверению прав на ценные бумаги;
- IV. Услуги по учету и удостоверению передачи ценных бумаг, включая случаи обременения ценных бумаг обязательствами;
- V. По поручению владельца представление его интересов на общих собраниях акционеров.

A. Все, кроме V
B. Все, кроме I и II
C. Все, кроме II и V
D. Все, кроме I и V

Код вопроса: 3.1.12
К услугам депозитария, предоставление которых является обязательным при осуществлении депозитарной деятельности, относятся:
- I. Услуги по учету и удостоверению прав на ценные бумаги;
- II. Проверка сертификатов ценных бумаг на подлинность и платежность;
- III. Инкассация и перевозка сертификатов ценных бумаг;
- IV. Услуги по учету и удостоверению передачи ценных бумаг, включая случаи обременения ценных бумаг обязательствами;
- V. Услуги, содействующие реализации владельцами ценных бумаг их прав по ценным бумагам.

A. Все перечисленные
B. Все, кроме II и III
C. Все, кроме II и V
D. Все, кроме III

Код вопроса: 3.1.13
Укажите НЕверное утверждение в отношении клиента (депонента) депозитария:

A. Клиентом (депонентом) депозитария может являться залогодержатель ценных бумаг
B. Клиентом (депонентом) депозитария может являться доверительный управляющий ценными бумагами
C. Клиентом (депонентом) депозитария может являться юридическое или физическое лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве (владелец ценных бумаг)
D. Клиентом (депонентом) депозитария не может являться другой депозитарий

Код вопроса: 3.1.14
Укажите верное утверждение в отношении клиента (депонента) депозитария:

A. Клиентом (депонентом) депозитария может являться регистратор - номинальный держатель в отношении ценных бумаг, ведение реестра владельцев которых он осуществляет
B. Клиентом (депонентом) депозитария может являться доверительный управляющий ценными бумагами
C. Клиентом (депонентом) депозитария может являться юридическое или физическое лицо, которому ценные бумаги принадлежат только на праве собственности
D. Клиентом (депонентом) депозитария не может являться другой депозитарий

Код вопроса: 3.1.15
Клиентом (депонентом) депозитария, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности, может являться:

A. Только физическое лицо
B. Только юридическое лицо
C. Физическое или юридическое лицо
D. Только юридическое лицо - депозитарий

Код вопроса: 3.1.16
Клиентом (депонентом) депозитария - владельцем ценных бумаг является:

A. Физическое или юридическое лицо, которому ценные бумаги принадлежат только на праве собственности
B. Физическое или юридическое лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве
C. Физическое или юридическое лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве, а также праве доверительного управления
D. Физическое или юридическое лицо, которому открыт счет депо в депозитарии

Код вопроса: 3.1.17
В обязанности депозитария в соответствии с требованиями федерального закона входят:
- I. Регистрация фактов обременения ценных бумаг депонента обязательствами;
- II. Ведение отдельного от других счета депо депонента с указанием даты и основания каждой операции по счету;
- III. Передача депоненту всей информации о ценных бумагах, полученной депозитарием от эмитента или держателя реестра владельцев ценных бумаг.

A. Только I
B. Только II
C. Только II и III
D. Все вышеперечисленные

Код вопроса: 3.2.18
К обязанностям депозитария в соответствии с требованиями нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг относятся:
- I. Обеспечение в порядке, предусмотренном депозитарным договором с клиентом (депонентом), осуществления владельцами ценных бумаг прав по принадлежащим им ценным бумагам;
- II. Обеспечение обособленного хранения ценных бумаг и (или) учета прав на ценные бумаги клиентов (депонентов) от ценных бумаг, принадлежащих самому депозитарию;
- III. Заключение договора с регистратором, осуществляющим ведение реестра владельцев ценных бумаг, принятых на обслуживание в данный депозитарий;
- IV. Обеспечение необходимых условий для сохранности сертификатов ценных бумаг и записей о правах на ценные бумаги клиентов (депонентов);
- V. Обеспечение обособленное хранения ценных бумаг и (или) учета прав на ценные бумаги каждого клиента (депонента) от ценных бумаг других клиентов (депонентов) депозитария, в частности, путем открытия каждому клиенту (депоненту) отдельного счета депо.

A. Только I, II и III
B. Все, кроме IV
C. Все, кроме III
D. Все вышеперечисленные

Код вопроса: 3.1.19


Страницы: 22 из 68  <-- предыдущая  cодержание   следующая -->