ПРИКАЗ ФСФР РФ ОТ 14.05.2009 N 09-102/ПЗ. ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ЭКЗАМЕНАЦИОННЫХ ВОПРОСОВ ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ. ПРОДОЛЖЕНИЕ

- I. Ненадлежащие действия внешних по отношению к депозитарию лиц (клиентов, контрагентов, прочих внешних лиц);
- II. Различного рода нарушения, возникающие при взаимодействии депозитария с внешними лицами;
- III. Непредотвратимые (форс-мажорные) события природного, техногенного и социального характера.

A. Только I
B. Только I и II
C. Только II и III
D. Все перечисленные

Код вопроса: 6.1.9
К внешним источникам рисков депозитарной деятельности НЕ относятся:
- I. Сформированная депозитарием система организации и управления;
- II. Коммуникационная среда, посредством которой осуществляется взаимодействие депозитария с внешними лицами;
- III. Применяемые депозитарием технологии;
- IV. Непредотвратимые (форс-мажорные) явления природного, техногенного и социального характера.

A. Только I и III
B. Только II и IV
C. Только III и IV
D. Ничего из перечисленного

Код вопроса: 6.1.10
Укажите риски, связанные с предоставлением отчетов депозитарием:
- I. Риски, связанные с взаимодействием с получателями отчетов (неотправление отчетов, нарушение сроков предоставления отчетов, отсутствие в отправленных отчетах обязательных данных);
- II. Риск предоставления конфиденциальной (инсайдерской) информации лицам, не обладающим соответствующими полномочиями;
- III. Риск совершения депозитарных операций сотрудниками депозитария в отсутствие поручений инициаторов либо, когда такие поручения не оформляются документарно, и, следовательно, установить инициатора операции невозможно;
- IV. Риск предоставления отчетов, содержащих ошибочные или недостоверные данные, вследствие ошибочных или умышленных действий сотрудников депозитария.

A. Только I и IV
B. Только IV
C. Только I, II и IV
D. Все перечисленное

Код вопроса: 6.1.11
В качестве финансовых источников покрытия рисков в депозитарии могут выступать:

A. Собственные средства депозитария
B. Гарантии и поручительства третьих лиц в пользу депозитария
C. Средства страховых и гарантийных фондов, в которых принимает участие депозитарий
D. Страховое обеспечение по заключенным депозитарием договорам страхования
E. Все вышеперечисленное

Код вопроса: 6.1.12
Система мер снижения рисков депозитарной деятельности включает комплекс предпринимаемых депозитарием мер, направленных на:
- I. Снижение рисков, связанных с осуществлением депозитарной деятельности;
- II. Покрытие убытков от реализации рисков депозитарной деятельности;
- III. Оценку деятельности страховых организаций, привлекаемых для страхования депозитарной деятельности.

A. Только I
B. Только I и II
C. Все перечисленные
D. Ничего из перечисленного

Код вопроса: 6.1.13
Создание системы мер снижения рисков депозитария включает следующие этапы:
- I. Выявление рисков, связанных с деятельностью депозитария, установление источников и причин реализации рисков депозитарной деятельности;
- II. Оценка величины возможных убытков от реализации рисков депозитарной деятельности;
- III. Разработка и внедрение комплекса мер, препятствующих реализации рисков депозитарной деятельности;
- IV. Формирование финансовых источников, предназначенных для покрытия возможных убытков от реализации рисков депозитарной деятельности.

A. Только I
B. Только I и II
C. Только I, II и III
D. Все перечисленные

Код вопроса: 6.1.14
Какие из предпринимаемых депозитарием мер НЕ относятся к созданию системы мер снижения рисков депозитарной деятельности:
- I. Формирование финансовых источников, предназначенных для покрытия возможных убытков от реализации рисков депозитарной деятельности;
- II. Оценка величины возможных убытков от реализации рисков депозитарной деятельности;
- III. Разработка и внедрение комплекса мер, препятствующих реализации рисков депозитарной деятельности;
- IV. Выявление рисков, связанных с деятельностью депозитария, установление источников и причин реализации рисков депозитарной деятельности.

A. Только I
B. Только I и II
C. Только II и III
D. Ничего из перечисленного

Код вопроса: 6.1.15
К документам, определяющим систему мер снижения рисков депозитарной деятельности, относятся документы:
- I. Содержащие описание предпринимаемых депозитарием мер, направленных на снижение рисков депозитарной деятельности;
- II. Содержащие описание компенсационных инструментов, предназначенных для покрытия возможных убытков от реализации рисков депозитарной деятельности;
- III. Подтверждающие соответствие работников депозитария квалификационным требованиям Федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг РФ.

A. Только I
B. Только I и II
C. Все перечисленные
D. Ничего из перечисленного

Код вопроса: 6.1.16
В состав документов, определяющих систему мер снижения рисков депозитарной деятельности, включаются:
- I. Внутренний регламент осуществления депозитарной деятельности;
- II. Положение о системе мер снижения рисков депозитарной деятельности, содержащее описание созданной депозитарием системы мер снижения рисков депозитарной деятельности;
- III. Документы, содержащие сведения о сформированных компенсационных инструментах, предназначенных для покрытия возможных убытков от реализации рисков депозитарной деятельности.

A. Только I
B. Только I и II
C. Только II и III
D. Все перечисленные


Страницы: 59 из 68  <-- предыдущая  cодержание   следующая -->