ПРИКАЗ ФСФР РФ ОТ 14.05.2009 N 09-102/ПЗ. ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ЭКЗАМЕНАЦИОННЫХ ВОПРОСОВ ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ. ПРОДОЛЖЕНИЕ

- III. Для каждого выпуска ценных бумаг количество ценных бумаг на счетах депо депонентов должно равняться количеству ценных бумаг на счетах мест хранения.

A. Только I
B. Только II
C. Только III
D. Все перечисленные

Код вопроса: 4.2.22
В каком документе депозитария (некредитная организация) должен содержаться план синтетических счетов депо для учета депозитарных операций с ценными бумагами?
- I. В условиях осуществления депозитарной деятельности;
- II. В порядке совершения операций и документооборота депозитария;
- III. Депозитарий не обязан вести синтетический учет, следовательно, включать план счетов в документы не обязательно;
- IV. В правилах ведения учета депозитарных операций.

A. Только I
B. I или IV
C. Только III
D. I или II или IV

Код вопроса: 4.2.23
В соответствии с нормативными правовыми актами Банка России счета депо, предназначенные для учета ценных бумаг в разрезе их владельцев, являются
- I. Активными;
- II. Пассивными;
- III. Активно-пассивными.

A. Только I
B. Только II
C. Только III
D. I или III в зависимости от статуса владельцев ценных бумаг

Код вопроса: 4.2.24
В соответствии с нормативными правовыми актами Банка России счета депо, предназначенные для учета ценных бумаг в разрезе их хранения, являются
- I. Активными;
- II. Пассивными;
- III. Активно-пассивными.

A. Только I
B. Только II
C. Только III
D. II или III в зависимости от места хранения

Код вопроса: 4.1.25
Укажите типы счетов депо, которые в соответствии с нормативными правовыми актами Банка России НЕ являются активными

A. Ценные бумаги, права на которые учитываются в реестре
B. Ценные бумаги, права на которые удостоверяются другими депозитариями
C. Ценные бумаги, находящиеся на переоформлении
D. Ценные бумаги, изъятые из обращения

Код вопроса: 4.1.26
Укажите типы счетов депо, которые в соответствии с нормативными правовыми актами Банка России являются пассивными
- I. Счета владельцев;
- II. Счета для учета ценных бумаг, обремененных обязательствами;
- III. Счета для учета ценных бумаг, владельцы которых не установлены.

A. Только I и II
B. Только I и III
C. Только II и III
D. Все перечисленные

Код вопроса: 4.1.27
Что такое в соответствии с нормативными правовыми актами Банка России активный счет депо?

A. Счет депо, на котором отражаются ценные бумаги в разрезе мест их хранения
B. Счет депо, на котором отражаются ценные бумаги в разрезе их владельцев
C. Счет депо, с которым в данный момент производится операция
D. Счет депо, на котором отражаются ценные бумаги, принадлежащие депозитарию

Код вопроса: 4.2.28
Что относится к материалам депозитарного учета?
- I. Поручения, служащие основанием для выполнения депозитарных операций;
- II. Учетные регистры;
- III. Выписки и отчеты;
- IV. Счета депо.

A. I, II и IV
B. I, II и III
C. I, III и IV
D. Все перечисленное

Код вопроса: 4.2.29
Что из перечисленного ниже относится к материалам депозитарного учета?
- I. Ценные бумаги, депонированные в депозитарии;
- II. Поручения, служащие основанием для выполнения депозитарных операций;
- III. Документы о состоянии учетных регистров;
- IV. Письменные поручения государственных органов.

A. Только I и II
B. Только II и III, IV
C. Все перечисленные
D. Только I и III

Код вопроса: 4.2.30
В каком из регистров депозитарного учета должна содержаться информация обо всех исполненных и исполняемых депозитарием операциях?
- I. Журнал принятых поручений;
- II. Журнал операций депозитария;
- III. Журнал отправленных отчетов и выписок;
- IV. Операционный журнал счета депо.

A. Только II
B. Только I, II и IV
C. Только I и III
D. Во всех вышеперечисленных

Код вопроса: 4.1.31
Что такое "анкета" учетного регистра депозитария?

A. Учетный регистр, состоящий из последовательных записей
B. Совокупность лицевых счетов, операции по которым регламентированы одним документом
C. Учетный регистр, в котором отражаются только текущие значения реквизитов объектов депозитарного учета
D. Совокупность записей в регистрах депозитария, предназначенная для учета ценных бумаг

Код вопроса: 4.2.32
Что из нижеперечисленного может являться основанием совершения записей по счету депо клиента
- I. Поручение депонента;
- II. Поручение уполномоченного лица депонента;
- III. Поручение попечителя счета;
- IV. Свидетельство о смерти в случае передачи прав на ценные бумаги в порядке наследования.

A. Только I
B. Только I и II
C. Только I, II и III
D. Все перечисленное

Код вопроса: 4.2.33
В зависимости от инициатора можно выделить следующие виды поручений, являющихся основаниями для проведения депозитарной операции:
- I. Клиентские;
- II. Попечительские;
- III. Служебные;
- IV. Официальные;
- V. Глобальные.

A. Все, кроме II
B. Все, кроме III
C. Все, кроме IV
D. Все, кроме V

Код вопроса: 4.1.34
В каких случаях депозитарий вправе принимать поручения на проведение операций, изменяющих остатки ценных бумаг на счете депо, по телефону?

A. Если такая возможность предусмотрена условиями осуществления депозитарной деятельности
B. Если такая возможность предусмотрена в депозитарном договоре или дополнительном соглашении с конкретным клиентом (депонентом)
C. Если можно однозначно установить, что поручение исходит от клиента (депонента)


Страницы: 41 из 68  <-- предыдущая  cодержание   следующая -->