ПРИКАЗ ФСФР РФ ОТ 14.05.2009 N 09-102/ПЗ. ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ЭКЗАМЕНАЦИОННЫХ ВОПРОСОВ ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ. ПРОДОЛЖЕНИЕ

A. Сведения о штатных сотрудниках депозитария
B. Показатели, характеризующие финансовое состояние депозитария
C. Сведения об органах управления депозитария
D. Сведения о сделках с ценными бумагами

Код вопроса: 3.1.147
Отчетность депозитария считается представленной в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг или иной уполномоченный орган с момента:

A. Ее направления
B. Ее утверждения федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг или иным уполномоченным органом
C. Ее поступления
D. Получения депозитарием подтверждения о поступлении отчетности в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг или иной уполномоченный орган

Код вопроса: 3.1.148
Отметьте неправильное утверждение:

A. Депозитарий обязан представлять в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг отчетность в бумажной и электронной формах
B. Отчетность депозитария заверяется печатью и подписью руководителя исполнительного органа
C. Страницы отчетности должны быть прошиты и пронумерованы
D. Депозитарий, не являющийся членом ни одной из саморегулируемых организаций, представляет отчетность по своему выбору в одну из саморегулируемых организаций или в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг

Код вопроса: 3.1.149
Какая информация не включается в ежемесячную отчетность депозитария, включенного в список компаний, информация о финансовом состоянии которого должна представляться в Группу оперативного финансового анализа федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг:

A. Показатели, характеризующие финансовое состояние депозитария
B. Сведения об отдельных активах и пассивах депозитария
C. Сведения о собственных финансовых вложениях и оборотах по операциям от своего имени и за свой счет
D. Вся вышеперечисленная информация

Код вопроса: 3.1.150
Депозитарий представляет в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг отчетность по итогам года не позднее:

A. 1 февраля года, следующего за отчетным
B. 15 марта года, следующего за отчетным
C. 15 апреля года, следующего за отчетным
D. 1 апреля года, следующего за отчетным

Код вопроса: 3.1.151
В составе квартального отчета профессионального участника рынка ценных бумаг депозитарий представляет информацию:
- I. О ценных бумагах, принятых на обслуживание в депозитарий;
- II. О количестве и объемах проведенных депозитарных операций;
- III. О совмещении/несовмещении деятельности депозитария с деятельности специализированного депозитария.

A. Только I
B. Только I и II
C. Только III
D. Всю вышеперечисленную

Код вопроса: 3.2.152
В составе информации о ценных бумагах, принятых на обслуживание в депозитарий, по формам, предусмотренным квартальным отчетом профессионального участника рынка ценных бумаг, депозитарий отдельно представляет информацию:
- I. По акциям;
- II. По векселям;
- III. По облигациям;
- IV. По закладным.

A. Только I, II и III
B. Только I и II
C. Только I и III
D. Все вышеперечисленную

Код вопроса: 3.1.153
В составе информации о ценных бумагах, принятых на обслуживание в депозитарий, в рамках квартального отчета профессионального участника рынка ценных бумаг депозитарий отдельно представляет информацию:
- I. По иностранным ценным бумагам;
- II. По государственным ценным бумагам;
- III. По корпоративным ценным бумагам.

A. Только II и III
B. Только I и II
C. Только I и III
D. Все перечисленное неверно

Код вопроса: 3.1.154
Должен ли депозитарий в составе информации, представленной в квартальном отчете профессионального участника рынка ценных бумаг, указывать сведения, связанные с осуществлением им деятельности специализированного депозитария:

A. Не должен
B. Данный вопрос не регулируется нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг
C. Должен, в случае осуществления им деятельности специализированного депозитария
D. Должен, в случае осуществления им деятельности специализированного депозитария и представления отчетности непосредственно в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг

Код вопроса: 3.1.155
Квартальный отчет представляется депозитарием - профессиональным участником рынка ценных бумаг:

A. В случае, если в отчетном квартале осуществлялась профессиональная деятельность
B. В случае, если в отчетном квартале депозитарием были приняты новые выпуски ценных бумаг на обслуживание
C. Независимо от того, осуществлялась ли в течение отчетного квартала профессиональная деятельность
D. В случае, если депозитарием в отчетном квартале были открыты новые счета депо депонентам

Код вопроса: 3.1.156
Информация о количестве счетов депонентов представляется депозитарием в рамках отчетности профессионального участника рынка ценных бумаг:

A. Ежемесячно
B. Ежеквартально
C. Ежегодно
D. Только по запросу федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг

Код вопроса: 3.1.157
Должен ли депозитарий - профессиональный участник рынка ценных бумаг представлять иную, кроме квартального отчета, отчетность в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг:


Страницы: 38 из 68  <-- предыдущая  cодержание   следующая -->