ПРИКАЗ ФСФР РФ ОТ 14.05.2009 N 09-102/ПЗ. ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ЭКЗАМЕНАЦИОННЫХ ВОПРОСОВ ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ. ПРОДОЛЖЕНИЕ

- V. Соблюдать требования нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, регулирующих деятельность контролеров.

A. I, II и III
B. I, III, IV и V
C. II, III, IV и V
D. Все перечисленное выше

Код вопроса: 2.1.76
В состав функций контролера профессионального участника рынка ценных бумаг включаются:
- I. Контроль за соблюдением мер, направленных на предотвращение неправомерного использования служебной информации при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
- II. Контроль за соблюдением мер по снижению рисков, связанных с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг;
- III. Выявление и оценка, а также ведение мониторинга рисков профессионального участника при ведении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

A. Только I
B. Только I и II
C. Только II и III
D. Все перечисленные

Код вопроса: 2.1.77
Что из перечисленного НЕ относится к функциям контролера профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего исключительно депозитарную деятельность?

A. Контроль соблюдения требований к оформлению первичных документов депозитарного учета, ведению учетных регистров, отражению операций с ценными бумагами в системе депозитарного учета
B. Контроль за соблюдением мер, направленных на предотвращение неправомерного использования служебной информации при осуществлении депозитарной деятельности
C. Контроль за соблюдением мер по предупреждению манипулирования ценами на рынке ценных бумаг профессиональным участником и его клиентами
D. Контроль за соответствием договоров, заключаемых в рамках осуществления депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг, требованиям законодательства Российской Федерации

Код вопроса: 2.1.78
Инструкция о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг содержит:
- I. Описание функций контролера, его прав и обязанностей;
- II. Порядок и сроки рассмотрения поступающих жалоб, обращений и заявлений;
- III. Порядок действий контролера в случае выявления им правонарушений;
- IV. Форму и сроки представления контролером отчетных документов.

A. I, II и IV
B. I, II и III
C. II, III и IV
D. Все перечисленное выше

Код вопроса: 2.1.79
Под внутренним контролем профессионального участника рынка ценных бумаг понимается контроль за:
- I. Соответствием деятельности на рынке ценных бумаг профессионального участника требованиям законодательства РФ;
- II. Соответствием деятельности на рынке ценных бумаг профессионального участника требованиям нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
- III. Соблюдением внутренних правил и процедур профессионального участника, связанных с его деятельностью на рынке ценных бумаг.

C. I, III
D. Все перечисленное выше

Код вопроса: 2.1.80
Какие функции выполняет контролер профессионального участника рынка ценных бумаг?
- I. Обеспечивает соблюдение требований Инструкции о внутреннем контроле;
- II. Контролирует соблюдение профессиональным участником мер, направленных на предотвращение неправомерного использования служебной информации при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
- III. Контролирует соблюдение профессиональным участником расчетных нормативов и показателей, установленных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
- IV. При выявлении нарушения профессиональным участником законодательства РФ, нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, внутренних правил и процедур профессионального участника, проводит проверку на предмет установления причин совершения нарушения и виновных в нем лиц;
- V. Выявляет и оценивает риски профессионального участника при ведении профессиональной деятельности, а также ведет их мониторинг.

A. I, II и III
B. I, IV и V
C. II, III и IV
D. Все перечисленное выше

Код вопроса: 2.2.81
В целях осуществления своей деятельности контролер имеет право:
- I. Получать от работников, обязанности которых связаны с осуществлением профессиональным участником деятельности на рынке ценных бумаг, необходимую информацию;
- II. Требовать от работников, обязанности которых связаны с осуществлением профессиональным участником деятельности на рынке ценных бумаг, письменных объяснений по вопросам, возникающим в ходе исполнения им своих обязанностей;
- III. Требовать любые документы, ведущиеся и хранящиеся у профессионального участника;
- IV. Знакомиться с содержанием баз данных и регистров профессионального участника, непосредственно связанных с осуществлением деятельности на рынке ценных бумаг.

A. I, II и IV
B. II, III и IV
C. Только III и IV
D. Только II и IV

Код вопроса: 2.2.82
Руководитель профессионального участника рынка ценных бумаг обязан информировать федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг о фактах:
- I. Нарушения профессиональным участником рынка ценных бумаг требований законодательства РФ;
- II. Несоблюдения профессиональным участником установленных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг расчетных значений нормативов и показателей;
- III. Возможного манипулирования ценами профессиональным участником или его клиентами;


Страницы: 15 из 68  <-- предыдущая  cодержание   следующая -->