ПРИКАЗ ФСФР РФ ОТ 14.05.2009 N 09-102/ПЗ. ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ЭКЗАМЕНАЦИОННЫХ ВОПРОСОВ ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ. ПРОДОЛЖЕНИЕ

В соответствии с нормативными правовыми актами Банка России депозитарии - кредитные организации краткий баланс депо составляют:

A. Ежедневно
B. Еженедельно
C. Ежеквартально
D. Ежемесячно

Код вопроса: 4.1.58
В соответствии с нормативными правовыми актами Банка России правильность составления краткого баланса депо, который составляют депозитарии - кредитные организации, проверяется:

A. Равенством количества ценных бумаг, учитываемых в депозитарии по счетам депонентов, и ценных бумаг, учитываемых депозитарием на его счете номинального держателя в реестре
B. Равенством количества принятых депозитарных поручений и проведенных депозитарных операций
C. Равенством итогов по активу и пассиву для каждого выпуска ценных бумаг
D. Равенством количества депозитарных проводок, проведенных по счетам депо депонентов, и по счету депозитария как номинального держателя в реестре

Код вопроса: 4.1.59
В соответствии с нормативными правовыми актами Банка России депозитарии - кредитные организации в целях обеспечения контроля за правильностью депозитарного учета и сверки баланса составляют полный баланс депо:

A. На первое число каждого месяца
B. На первое число нового календарного года
C. На первое число каждого квартала
D. Еженедельно

Код вопроса: 4.1.60
В соответствии с нормативными правовыми актами Банка России для депозитариев - кредитных организаций в целях обеспечения контроля за правильностью депозитарного учета и сверки баланса установлены процедуры, предусматривающие составление балансов депо:
- I. Ежедневно;
- II. Еженедельно;
- III. Ежемесячно;
- IV. Ежеквартально.

A. Верно только I
B. Верно все перечисленное
C. Верно только IV
D. Верно только I и III

Код вопроса: 4.1.61
В соответствии с нормативными правовыми актами Банка России для депозитариев - кредитных организаций в целях обеспечения контроля за правильностью депозитарного учета и сверки баланса установлены процедуры, предусматривающие составление оборотной ведомости по каждому выпуску ценных бумаг, которая составляется:

A. На первое число каждого месяца
B. На первое число нового календарного года
C. Ежеквартально
D. Еженедельно

Код вопроса: 4.2.62
Оборотная ведомость по каждому выпуску ценных бумаг, которая в соответствии с нормативными правовыми актами Банка России в целях обеспечения контроля за правильностью депозитарного учета и сверки баланса составляется депозитариями - кредитными организациями, содержит в разрезе синтетических счетов депо с выведением итогов по активу и пассиву:
- I. Остатки на начало осуществления депозитарием депозитарной деятельности;
- II. Остатки на начало года;
- III. Обороты с начала года;
- IV. Остатки на конец отчетного периода.

A. Все вышеперечисленное
B. Все вышеперечисленное, кроме I
C. Все вышеперечисленное, кроме III
D. Только I и II

Глава 5. Операции, выполняемые депозитарием

Код вопроса: 5.1.1
Процедуры приема депозитарием на обслуживание и прекращения обслуживания ценных бумаг определяются:

A. Федеральным законом "О рынке ценных бумаг"
B. Условиями осуществления депозитарной деятельности депозитария
C. Нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг
D. Эмитентом ценных бумаг

Код вопроса: 5.1.2
Укажите, кто из перечисленных ниже может быть инициатором процедуры приема на обслуживание выпуска ценных бумаг в депозитарии:
- I. Депонент;
- II. Депозитарий;
- III. Эмитент ценных бумаг или его уполномоченный представитель;
- IV. Реестродержатель.

A. Только II
B. Только I
C. Все вышеперечисленные
D. Только III

Код вопроса: 5.1.3
Укажите из перечисленных ниже случаи, когда депозитарий в соответствии с требованиями федерального законодательства не имеет права принять ценные бумаги на депозитарное обслуживание:
- I. Срок обращения ценных бумаг истек;
- II. Ценные бумаги не прошли государственную регистрацию (за исключением случаев, когда в соответствии с федеральными законами не требуется государственная регистрация ценных бумаг);
- III. Условия обращения ценных бумаг не предусматривают возможность фиксации прав на данные ценные бумаги и учета передачи прав на них путем записей по счетам депо;
- IV. Ценные бумаги являются предъявительскими.

A. Только I
B. Только II и III
C. Все вышеперечисленные
D. Все, кроме IV

Код вопроса: 5.1.4
Укажите из перечисленных ниже случаи, когда депозитарий в соответствии с требованиями федерального законодательства обязан прекратить депозитарное обслуживание ценных бумаг:
- I. Эмитент ценных бумаг ликвидирован;
- II. Ценные бумаги погашены;
- III. Ценные бумаги списаны со счета депо депонента, открытого в данном депозитарии;
- IV. Выпуск ценных бумаг аннулирован.

A. Только I
B. Только II и III
C. Все вышеперечисленные, кроме III
D. Только I и IV

Код вопроса: 5.2.5
Снятие с обслуживания и учета в депозитарии ценных бумаг в бездокументарной форме, зарегистрированных на имя депозитария как номинального держателя, осуществляется при полном списании ценных бумаг:
- I. Со счета номинального держателя на лицевые счета владельцев или другого номинального держателя в реестре;


Страницы: 44 из 68  <-- предыдущая  cодержание   следующая -->