ПРИКАЗ ФСФР РФ ОТ 14.05.2009 N 09-102/ПЗ. ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ЭКЗАМЕНАЦИОННЫХ ВОПРОСОВ ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ. ПРОДОЛЖЕНИЕ

При выявлении лиц, осуществляющих безлицензионную депозитарную деятельность, федеральный орган по рынку ценных бумаг:
- I. Принимает меры к приостановлению безлицензионной деятельности;
- II. Опубликовывает в средствах массовой информации сведения о факте безлицензионной деятельности участника рынка ценных бумаг;
- III. Письменно извещает о необходимости получения лицензии, а также устанавливает для этого сроки;
- IV. Направляет материалы проверки по фактам безлицензионной деятельности в суд для привлечения к административной ответственности;
- V. Обращается с иском в арбитражный суд о принудительной ликвидации участника рынка ценных бумаг в случае неполучения им лицензии в установленные сроки.

A. Только II и III
B. Только I, IV и V
C. Только I, III, IV и V
D. Все перечисленное

Код вопроса: 7.1.8
Какие последствия влечет осуществление организацией депозитарной деятельности без получения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности?

A. Привлечение должностных лиц только к административной ответственности
B. Привлечение должностных лиц только к уголовной ответственности
C. Привлечение должностных лиц к административной или к уголовной ответственности
D. Возложение на организацию гражданско-правовой ответственности

Код вопроса: 7.2.9
Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг в отношении лиц, осуществляющих безлицензионную деятельность, принимает следующие меры:
- I. Принимает меры к приостановлению безлицензионной деятельности;
- II. Опубликовывает в средствах массовой информации сведения о факте безлицензионной деятельности участника рынка ценных бумаг;
- III. Письменно извещает о необходимости получения лицензии, а также устанавливает для этого сроки;
- IV. Возбуждает уголовные дела по фактам безлицензионной деятельности.

A. Верно все перечисленное
B. Верно все перечисленное, кроме IV
C. Только I и II
D. Только I и III

Код вопроса: 7.1.10
Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг в отношении лиц, осуществляющих безлицензионную деятельность, принимает следующие меры:
- I. Направляет материалы проверки по фактам безлицензионной деятельности в суд для применения мер административной ответственности к должностным лицам участника рынка ценных бумаг в соответствии с законодательством Российской Федерации;
- II. Обращается с иском в арбитражный суд о взыскании в доход государства доходов, полученных в результате безлицензионной деятельности на рынке ценных бумаг;
- III. Обращается с иском в арбитражный суд о принудительной ликвидации участника рынка ценных бумаг в случае неполучения им лицензии в установленные сроки.

A. Верно все перечисленное
B. Верно только I и II
C. Верно только II
D. Верно только III

Код вопроса: 7.1.11
На какой максимальный срок федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг может запретить или временно ограничить проведение профессиональным участником отдельных операций на рынке ценных бумаг?

A. 3 месяца
B. 6 месяцев

D. До даты устранения нарушений, повлекших запрещение или временное ограничение проведения операций

Код вопроса: 7.1.12
На какой максимальный срок федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг может запретить или временно ограничить проведение профессиональным участником отдельных операций на рынке ценных бумаг?

A. 3 месяца

C. 6 месяцев
D. Такие полномочия федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг законодательством не установлены

Код вопроса: 7.1.13
За совершение административных правонарушений могут устанавливаться и применяться следующие административные наказания:
- I. Предупреждение;
- II. Административный штраф;
- III. Лишение специального права, предоставленного физическому лицу;
- IV. Административный арест;
- V. Дисквалификация.

A. Только I, II, III
B. Только I, II, IV
C. Только I, II, V
D. Все вышеперечисленные

Код вопроса: 7.1.14
Из перечисленных ниже укажите административные наказания, которые могут устанавливаться и применяться за совершение административных правонарушений:
- I. Выговор;
- II. Административный штраф;
- III. Уплата неустойки;
- IV. Административный арест;
- V. Дисквалификация.

A. I, II, III
B. II, IV и V
C. I, II, V
D. Все вышеперечисленные

Код вопроса: 7.1.15
За одно административное правонарушение может быть назначено:

A. Только основное административное наказание
B. Основное или дополнительное административное наказание
C. Основное либо основное и дополнительное административное наказание
D. Нет правильного ответа

Код вопроса: 7.1.16
Дисквалификация физического лица устанавливается на срок:

A. От 6 месяцев до 3 лет
B. От 1 года до 3 лет
C. От 1 года до 5 лет
D. От 6 месяцев до 1 года

Код вопроса: 7.1.17
Дисквалификация - вид административного наказания, который может быть назначен:

A. Физическому или юридическому лицу
B. Только юридическому лицу
C. Только физическому лицу
D. Только физическому лицу, имеющему лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг

Код вопроса: 7.1.18


Страницы: 65 из 68  <-- предыдущая  cодержание   следующая -->