ПРИКАЗ ФСФР РФ ОТ 14.05.2009 N 09-102/ПЗ. ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ЭКЗАМЕНАЦИОННЫХ ВОПРОСОВ ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ. ПРОДОЛЖЕНИЕ

A. Только I, II и IV
B. Только I и III
C. Только II и IV
D. Все перечисленное

Код вопроса: 3.1.135
Что понимается под процедурой рассмотрения жалоб и запросов клиентов (депонентов) депозитария?

A. Ознакомление с существом жалобы или запроса и его анализ
B. Составление ответа на жалобу или запрос в письменной форме
C. Передача клиенту (депоненту) ответа на жалобу или запрос
D. Все перечисленное

Код вопроса: 3.1.136
Поступившие профессиональному участнику обращения, в том числе заявления и жалобы, рассматриваются:

A. Не позднее 15 дней со дня поступления
B. Не позднее 30 дней со дня поступления
C. Не позднее 20 дней со дня поступления
D. Не позднее 10 дней со дня поступления

Код вопроса: 3.1.137
Поступившие профессиональному участнику обращения, в том числе заявления и жалобы, рассматриваются:

A. Без рассмотрения направляются в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг
B. Не позднее 30 рабочих дней со дня проведения проверки по существу заявления или жалобы
C. Не позднее 30 дней со дня поступления
D. Не позднее 10 дней со дня поступления

Код вопроса: 3.1.138
Укажите верное утверждение:

A. Обращения, не подлежащие рассмотрению профессиональным участником, в срок, не превышающий 10 дней с даты поступления, направляются по принадлежности
B. Обращения рассматриваются в срок не позднее 30 дней со дня поступления, а не требующие дополнительного изучения и проверки - не позднее 10 дней
C. Профессиональный участник вправе при рассмотрении обращения запросить дополнительные документы и сведения у заявителя
D. Обращения рассматриваются в срок не позднее 10 дней со дня поступления, а не требующие дополнительного изучения и проверки - не позднее 5 дней

Код вопроса: 3.1.139
Кто подписывает ответ профессионального участника на поступившее в его адрес обращение?
- I. Лицо, исполняющее обязанности руководителя;
- II. Контролер;
- III. Руководитель структурного подразделения, осуществляющего профессиональную деятельность.

A. Только I
B. Только II
C. I или II
D. II или III

Код вопроса: 3.2.140
В соответствии с Положением об отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг отчетность профессиональных участников рынка ценных бумаг предоставляется:
- I. В федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
- II. В саморегулируемую организацию, членом которой является организация;
- III. В организацию, уполномоченную на прием отчетности;
- IV. На фондовую биржу, членом которой является организация.

A. Только I
B. I или II или III
C. Только III
D. Только IV

Код вопроса: 3.1.141
Отчетность, представленная в саморегулируемую (или иную уполномоченную федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг на получение отчетности профессиональных участников) организацию, хранится у профессиональных участников в бумажной и электронной форме не менее:

A. 3-х лет
B. 5-ти лет
C. 7-ми лет
D. 1 года

Код вопроса: 3.1.142
Датой представления отчетности профессиональным участником рынка ценных бумаг считается дата:

A. Поступления отчетности в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг или иной уполномоченный орган
B. Направления отчетности в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг или иную уполномоченную на прием отчетности организацию
C. Направления отчетности в саморегулируемую организацию, членом которой является профессиональный участник
D. Направления профессиональному участнику рынка ценных бумаг уведомления федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг о получении им отчетности

Код вопроса: 3.2.143
Профессиональные участники несут в соответствии с законодательством Российской Федерации ответственность за:
- I. Недостоверность данных, представляемых в отчетности;
- II. Нарушение сроков представления отчетности;
- III. Предоставление отчетности в ненадлежащем формате;
- IV. Предоставление отчетности ранее установленных сроков.

A. Только I
B. Только II
C. Только I и II
D. Только III

Код вопроса: 3.1.144
Электронная версия отчетности профессионального участника рынка ценных бумаг, предоставляемая на магнитных носителях, а также отчетность, предоставляемая посредством телекоммуникационных каналов связи, заполняется с использованием программного продукта в формате, установленном:

A. Саморегулируемой организацией
B. Фондовой биржей
C. Федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг
D. Самим профессиональным участником рынка ценных бумаг

Код вопроса: 3.2.145
Страницы отчетности профессионального участника рынка ценных бумаг, предоставляемой в бумажной форме, нумеруются, прошиваются и подписываются:
- I. Лицом, исполняющим функции единоличного исполнительного органа профессионального участника;
- II. Сотрудником саморегулируемой организации, в которую предоставляется отчетность;
- III. Контролером профессионального участника;
- IV. Лицом, ответственным за составление отчетности.

A. Только I
B. Только IV
C. III и IV
D. I и IV

Код вопроса: 3.1.146
Ежеквартальная отчетность депозитария включает в себя следующие документы, кроме:


Страницы: 37 из 68  <-- предыдущая  cодержание   следующая -->